多項(xiàng)選擇題下列屬于中風(fēng)險(xiǎn)等級客戶的有()

A、媒體披露存在洗錢行為或與其關(guān)聯(lián)的個(gè)人或機(jī)構(gòu)存在洗錢行為的;
B、在客戶開戶或身份重新識別過程中,身份證件信息存在不對應(yīng)、不完整、不規(guī)范、虛假、失效等情形的;
C、客戶在日常交易監(jiān)控中被發(fā)現(xiàn)存在類似可疑交易特征,經(jīng)核查為正常的;
D、客戶實(shí)際控制多個(gè)賬戶,但無合理解釋的;


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2.多項(xiàng)選擇題下列哪些屬于客戶身份識別措施()

A、核對客戶身份證件或證明文件
B、回訪客戶
C、實(shí)地查訪
D、向公安、工商行政管理等部門核實(shí)

3.多項(xiàng)選擇題開戶環(huán)節(jié)基本要求()

A、識別客戶身份
B、了解實(shí)際控制客戶的自然人和交易的實(shí)際受益人
C、核對客戶的有效身份證件或者其他身份證明文件
D、登記客戶身份基本信息,并留存有效身份證件或者其他身份證明文件的復(fù)印件或者影印件。

4.多項(xiàng)選擇題下列屬于可疑交易行為的有()

A、客戶短期內(nèi)將資金分散存入、集中轉(zhuǎn)出或集中存入、分散轉(zhuǎn)出資金帳戶。
B、客戶長期不進(jìn)行或少量進(jìn)行期貨交易,其資金帳戶卻發(fā)生大量的現(xiàn)金收付。
C、開戶后短期被大量進(jìn)行期貨交易,然后迅速銷戶。
D、長期不進(jìn)行期貨交易的客戶突然在短期內(nèi)原因不明地頻繁進(jìn)行期貨交易,而且資金量巨大。

5.多項(xiàng)選擇題可疑交易報(bào)告流程()

A、可疑交易崗作為甄別可疑交易的業(yè)務(wù)部門。當(dāng)發(fā)現(xiàn)有可疑交易時(shí),應(yīng)于發(fā)現(xiàn)當(dāng)日書面向公司合規(guī)審查部報(bào)告。
B、經(jīng)合規(guī)審查部分析確認(rèn)為可疑交易的,由該機(jī)構(gòu)填寫《期貨業(yè)金融機(jī)構(gòu)可疑交易報(bào)告表》。經(jīng)公司負(fù)責(zé)人簽字后,以書面形式和電子文檔形式向反洗錢監(jiān)測分析中心上報(bào)。
C、對于業(yè)務(wù)部門報(bào)告后,經(jīng)公司合規(guī)審查部分析認(rèn)定為非可疑交易的交易,公司對此設(shè)立專門的檔案,以備核查。
D、反洗錢工作人員依法提交大額交易和可疑交易報(bào)告,受法律保護(hù)。

最新試題

證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)不遵守《證券期貨業(yè)反洗錢工作實(shí)施辦法》有關(guān)報(bào)告、備案或建立相關(guān)內(nèi)控制度等規(guī)定的,證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可采取哪些監(jiān)管措施不包括以下哪項(xiàng)?()

題型:單項(xiàng)選擇題

鼓勵銀行在自助柜員機(jī)應(yīng)用生物特征識別等多因素身份認(rèn)證方式,積極探索兼顧安全與便捷的支付服務(wù)。

題型:判斷題

鼓勵投資者發(fā)展更多下線來獲得獎勵,并形成一定網(wǎng)絡(luò)和組織層級,此類行為符合傳銷的界定。

題型:判斷題

關(guān)于反洗錢,以下說法錯誤的是()

題型:單項(xiàng)選擇題

下列哪些國家屬于金融行動特別工作組(FATF)定義的高風(fēng)險(xiǎn)國家或地區(qū)?()

題型:多項(xiàng)選擇題

非法買賣的銀行卡以信用卡為主。

題型:判斷題

POS 機(jī)回訪制度是由于對客戶身份識別的要求,所建立的對已發(fā)放POS 機(jī)商戶的不定期回訪調(diào)查。

題型:判斷題

當(dāng)重點(diǎn)可疑交易研判線索分析報(bào)告篇幅較長、超過2000字符時(shí),填寫分析判斷的主要依據(jù)和理由。完整的分析內(nèi)容以附件形式上報(bào)。

題型:判斷題

特約商戶網(wǎng)站需注冊登錄后才能瀏覽商品或服務(wù)是正常的現(xiàn)象。

題型:判斷題

對涉及公職人員賬戶在境外敏感地區(qū)的異常刷卡取現(xiàn)交易,應(yīng)予以特別關(guān)注。

題型:判斷題