A、法律事務(wù)部門為履職需要是否可以查閱機構(gòu)任何有關(guān)文件、資料及財務(wù)報表、統(tǒng)計報表等
B、為履職需要是否能依法向有關(guān)員工調(diào)查情況、收集證據(jù)
C、對機構(gòu)或員工違反法律、法規(guī)的行為，是否可提出糾正意見和建議
D、各部門和分支機構(gòu)是否重視法律意見，對法律事務(wù)崗出具的審查意見或建議是否能接受或落實
E、管理層是否重視法律意見，當(dāng)法律意見與業(yè)務(wù)發(fā)展沖突時，能否做到合規(guī)優(yōu)先

A、法律事務(wù)管理部門/崗位是否參與業(yè)務(wù)部門的重大規(guī)章制度與操作規(guī)程的審核，防范制度的合規(guī)性風(fēng)險
B、法律事務(wù)管理部門/崗位是否審核新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)的法律風(fēng)險
C、對外簽署具有法律效力的文件是否經(jīng)法律事務(wù)管理部門/崗位進行審查并出具意見
D、是否建立格式合同保管、使用制度并執(zhí)行；生效的合同是否集中歸檔保管
E、是否建立相關(guān)制度明確合同起草、審查、對外簽訂的流程及相關(guān)要求

A、是否建立法律風(fēng)險提示制度
B、是否建立風(fēng)險預(yù)警制度
C、是否建立年度風(fēng)險報告制度
D、是否建立法律風(fēng)險咨詢管理規(guī)定
E、是否建立、健全授權(quán)審批制度

A、是否對總行合規(guī)部與其它機構(gòu)的關(guān)系，總行合規(guī)部與內(nèi)審部的關(guān)系進行明確的定位
B、是否建立法律風(fēng)險管理培訓(xùn)制度
C、是否制定對新產(chǎn)品、新項目合規(guī)風(fēng)險審查和評估的規(guī)定
D、是否制定合作律師事務(wù)所管理辦法
E、是否制定重大事項風(fēng)險事項報告、合規(guī)工作月度、季度、年度工作報告等規(guī)定

A、如借款合同重大變更，是否取得擔(dān)保人同意或重新簽訂擔(dān)保合同
B、如為委托支付，相關(guān)貸款合同中是否明確委托支付要求
C、如合同約定分期還款，是否明確分期還款的計劃
D、貸款期間，如借款人擅自改變借款用途或存在合同約定可提前宣布貸款到期的情形，是否提前要求收回貸款
E、借款合同、擔(dān)保合同等相關(guān)法律文本是否建立面簽機制