A、法律事務(wù)管理部門/崗位是否參與業(yè)務(wù)部門的重大規(guī)章制度與操作規(guī)程的審核，防范制度的合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
B、法律事務(wù)管理部門/崗位是否審核新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)的法律風(fēng)險(xiǎn)
C、對外簽署具有法律效力的文件是否經(jīng)法律事務(wù)管理部門/崗位進(jìn)行審查并出具意見
D、是否建立格式合同保管、使用制度并執(zhí)行；生效的合同是否集中歸檔保管
E、是否建立相關(guān)制度明確合同起草、審查、對外簽訂的流程及相關(guān)要求

A、是否建立法律風(fēng)險(xiǎn)提示制度
B、是否建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警制度
C、是否建立年度風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告制度
D、是否建立法律風(fēng)險(xiǎn)咨詢管理規(guī)定
E、是否建立、健全授權(quán)審批制度

A、是否對總行合規(guī)部與其它機(jī)構(gòu)的關(guān)系，總行合規(guī)部與內(nèi)審部的關(guān)系進(jìn)行明確的定位
B、是否建立法律風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)制度
C、是否制定對新產(chǎn)品、新項(xiàng)目合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)審查和評(píng)估的規(guī)定
D、是否制定合作律師事務(wù)所管理辦法
E、是否制定重大事項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)報(bào)告、合規(guī)工作月度、季度、年度工作報(bào)告等規(guī)定

A、如借款合同重大變更，是否取得擔(dān)保人同意或重新簽訂擔(dān)保合同
B、如為委托支付，相關(guān)貸款合同中是否明確委托支付要求
C、如合同約定分期還款，是否明確分期還款的計(jì)劃
D、貸款期間，如借款人擅自改變借款用途或存在合同約定可提前宣布貸款到期的情形，是否提前要求收回貸款
E、借款合同、擔(dān)保合同等相關(guān)法律文本是否建立面簽機(jī)制

A、標(biāo)準(zhǔn)合同
B、示范合同
C、非標(biāo)準(zhǔn)合同
D、實(shí)例合同