A.檢查發(fā)現(xiàn)問題
B.通報(bào)問題
C.跟蹤整改
D.責(zé)任認(rèn)定
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.客戶身份識(shí)別及洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分類、客戶身份資料和交易記錄保存、大額交易和可疑交易報(bào)告制度
B.反洗錢考核、評(píng)估和內(nèi)部審計(jì)制度
C.反洗錢培訓(xùn)宣傳制度
D.配合反洗錢調(diào)查和保密制度
A.客戶的住所地或者工作單位地址
B.客戶的聯(lián)系方式
C.客戶的身份證件或者身份證明文件的種類
D.客戶的身份證件或者身份證明文件號(hào)碼和有效期限
A.交易金額單筆人民幣1萬元以上
B.交易金額單筆人民幣10萬元以上
C.交易金額單筆外幣等值10000美元以上
D.交易金額單筆外幣等值1000美元以上
A.客戶職業(yè)、年齡、收入等基本信息
B.交易的可疑特征
C.客戶的歷史交易情況
D.關(guān)聯(lián)客戶基本信息和交易情況
A.了解實(shí)際控制客戶的自然人和交易的實(shí)際受益人
B.核對(duì)客戶的有效身份證件或者其他身份證明文件
C.登記客戶身份基本信息
D.留存有效身份證件或其他身份證明文件的復(fù)印件或影印件
最新試題
對(duì)客戶真實(shí)職業(yè)信息的了解，對(duì)可疑交易甄別工作意義不大。
受毒品犯罪形勢(shì)影響，販毒分子往往采用“人、毒、錢”相分離的方式交易。
關(guān)于反洗錢，以下說法錯(cuò)誤的是（）
非自然人客戶受益所有人識(shí)別結(jié)果不一定是自然人。（）
當(dāng)重點(diǎn)可疑交易研判線索分析報(bào)告篇幅較長(zhǎng)、超過2000字符時(shí)，填寫分析判斷的主要依據(jù)和理由。完整的分析內(nèi)容以附件形式上報(bào)。
證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不遵守《證券期貨業(yè)反洗錢工作實(shí)施辦法》有關(guān)報(bào)告、備案或建立相關(guān)內(nèi)控制度等規(guī)定的，證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可采取哪些監(jiān)管措施不包括以下哪項(xiàng)？（）
針對(duì)交易金額大且頻繁的客戶需進(jìn)一步核實(shí)交易背景和資金用途。
下列哪些國(guó)家屬于金融行動(dòng)特別工作組（FATF）定義的高風(fēng)險(xiǎn)國(guó)家或地區(qū)？（）
反洗錢報(bào)告機(jī)構(gòu)應(yīng)于每年度結(jié)束后20日內(nèi)將本機(jī)構(gòu)反洗錢年度報(bào)告及附表報(bào)送至法人金融機(jī)構(gòu)總部。
人民銀行、銀保監(jiān)會(huì)、公安機(jī)關(guān)、電信主管部門、工商行政管理部門和銀行、支付機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)溝通、密切配合，積極推進(jìn)信息共享，建立高效運(yùn)轉(zhuǎn)的緊急止付和快速凍結(jié)工作機(jī)制，推動(dòng)緊急止付和快速凍結(jié)順利實(shí)施。