A.當單筆存（或?。┛畹慕痤~達到或超過人民幣5萬元或者外幣等值1萬美元時，原則上應同時對存款人（或取款人）和戶主進行身份識別
B.如果存款人因合理理由無法提供戶主有效身份證件或者身份證明文件，且單筆存款金額達到或超過人民幣1萬元或者外幣等值1000美元的現(xiàn)金時，可參照提供一定金額以上一次性金融服務時履行客戶身份識別的要求，對存款人開展相關客戶身份識別工作
C.業(yè)務辦理過程中，如發(fā)現(xiàn)異常情況，應進一步通過聯(lián)網核查公民身份信息系統(tǒng)對客戶身份進行核查
D.如果存款人無法提供戶主有效身份證件或者身份證明文件，且單筆存款金額達到或超過人民幣1萬元或者外幣等值1000美元的現(xiàn)金時，原則上不予辦理
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你可能感興趣的試題
A.客戶特性
B.地域
C.業(yè)務
D.行業(yè)
A.審查客戶身份證件與開戶人信息是否相符
B.主動詢問
C.聯(lián)網查詢公民身份證信息
D.其他符合勤勉盡職要求的方式
A.核對代理人的有效身份證件或者身份證明文件
B.登記代理人的職業(yè)
C.登記代理人的身份證件或者身份證明文件的種類
D.登記代理人的身份證件或者身份證明文件的號碼
A.審查匯款人、收款人的信息是否完整
B.在交易處理過程中，發(fā)現(xiàn)問題的，應及時采取要求境外機構補充信息、查詢相關數(shù)據(jù)系統(tǒng)等合理措施
C.當收款人接收的境外匯入款金額達到單筆人民幣1萬元或者外幣等值1000美元以上時，應通過核對或者查看已留存的客戶有效身份證件核實收款人身份
D.懷疑客戶交易涉嫌洗錢的，應按規(guī)定提交可疑交易報告。
A.執(zhí)法檢查計劃
B.監(jiān)督管理中發(fā)現(xiàn)的問題
C.舉報信息
D.上級行的要求以及其他履行職責的需要
最新試題
反洗錢工作責任制的涵蓋范圍應包括下面幾類人員，各級人員在反洗錢工作中分工明確，各司其職（）
公安部第一批公布的“東突”組織和恐怖分子名單包括以下哪些個組織？（）
證券期貨業(yè)機構應確保客戶風險評估工作流程具有（）或可追溯性。
我國關于洗錢犯罪的主觀要件的規(guī)定，下列說法正確的是（）
證券期貨業(yè)金融機構應綜合考慮客戶背景、社會經濟活動特點等各方面情況，衡量本機構對其開展客戶盡職調查工作的難度，評估客戶風險?？蛻麸L險子項包括（）
下列哪三個部門于2014年1月聯(lián)合發(fā)布了《涉及恐怖活動資產凍結管理辦法》？（）
針對金融機構建立健全反洗錢內部控制制度的情況，（）負有反洗錢監(jiān)督檢查職責。
依據(jù)《金融機構客戶身份識別和客戶份資料及交易記錄保存管理辦法》，下述說法中正確的有（）
金融機構在報送可疑交易報告時，可通過下列哪些機構向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報告？（）
客戶洗錢風險分類的參考指標包括（）。