單項(xiàng)選擇題金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，建立健全和執(zhí)行客戶身份識(shí)別制度，遵循（）的原則，針對(duì)具有不同洗錢或者恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)特征的客戶、業(yè)務(wù)關(guān)系或者交易。采取相應(yīng)的措施，了解客戶及其交易目的和交易性質(zhì)、了解實(shí)際控制客戶的自然人和交易的實(shí)際受益人。

A.客戶至上
B.控制風(fēng)險(xiǎn)
C.盈利最大化
D.了解你的客戶


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3.單項(xiàng)選擇題任何單位和個(gè)人發(fā)生洗錢活動(dòng)，有權(quán)向（）舉報(bào)。

A.中國證劵業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)、中國保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)
B.中國人民銀行或者檢查機(jī)關(guān)
C.反洗錢行政主管部門或者公安機(jī)關(guān)
D.上級(jí)主管單位或者所在單位領(lǐng)導(dǎo)

4.單項(xiàng)選擇題金融機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定建立反洗錢內(nèi)部控制制度的，由國務(wù)院反洗錢行政主管部門或者其授權(quán)的設(shè)區(qū)的市一級(jí)以上派出機(jī)構(gòu)（）。

A.責(zé)令限期改正
B.對(duì)直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分
C.處20萬元-50萬元罰款
D.處1萬元-5萬元罰款

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證券期貨業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)確?？蛻麸L(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作流程具有（）或可追溯性。

題型：單項(xiàng)選擇題

公安部第一批公布的“東突”組織和恐怖分子名單包括以下哪些個(gè)組織？（）

題型：多項(xiàng)選擇題

金融機(jī)構(gòu)配合開展反洗錢調(diào)查是指金融機(jī)構(gòu)根據(jù)（）的調(diào)查要求，對(duì)有關(guān)可疑客戶及可疑交易的情況配合進(jìn)行調(diào)查和反饋。

題型：多項(xiàng)選擇題

反洗錢工作責(zé)任制的涵蓋范圍應(yīng)包括下面幾類人員，各級(jí)人員在反洗錢工作中分工明確，各司其職（）

題型：多項(xiàng)選擇題

根據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定，證券期貨業(yè)法人機(jī)構(gòu)的反洗錢年度報(bào)告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)覆蓋（）

題型：多項(xiàng)選擇題

我國關(guān)于洗錢犯罪的主觀要件的規(guī)定，下列說法正確的是（）

題型：單項(xiàng)選擇題

證券期貨業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將反洗錢工作納入該單位的業(yè)績考核范圍，制定有針對(duì)性的什么考核指標(biāo)？（）

題型：單項(xiàng)選擇題

《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》的施行時(shí)間是（）

題型：單項(xiàng)選擇題

下列關(guān)于洗錢的危害性的說法中，錯(cuò)誤的是（）

題型：單項(xiàng)選擇題

證券期貨業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)綜合考慮客戶背景、社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)特點(diǎn)等各方面情況，衡量本機(jī)構(gòu)對(duì)其開展客戶盡職調(diào)查工作的難度，評(píng)估客戶風(fēng)險(xiǎn)?？蛻麸L(fēng)險(xiǎn)子項(xiàng)包括（）

題型：多項(xiàng)選擇題