A、事先發(fā)現(xiàn)法律風險
B、向投資者銷售明顯超過其風險承受能力的理財產(chǎn)品
C、用過于專業(yè)化的語言描述產(chǎn)品風險，有意將風險模糊化、抽象化
D、在核心法律文件中不記載有關風險提示的內(nèi)容
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A、從業(yè)人員對相關的文件或資料進行詳細分析，憑借專業(yè)知識及執(zhí)業(yè)經(jīng)驗對該事項做出法律上的獨立判斷
B、從業(yè)人員在進行盡職調(diào)查時嚴格按照相關法律條款規(guī)定，進行獨立調(diào)查和判斷
C、從業(yè)人員在盡職調(diào)查時通過專業(yè)知識及相關經(jīng)驗發(fā)現(xiàn)存在的問題
D、從業(yè)人員在盡職調(diào)查問卷的準備、法律風險的提示方面未進行全面細致的盡職調(diào)查
A、被金融監(jiān)管部門處罰的行政處罰法律風險
B、被物價部門處罰的行政處罰法律風險
C、被客戶起訴的法律風險
D、被公安機關處罰的刑事處罰法律風險
A、侵犯客戶商業(yè)秘密導致的法律風險
B、國內(nèi)法律環(huán)境不明朗引發(fā)的法律風險
C、違規(guī)收費引發(fā)的法律風險
D、主體信息不對稱的法律風險
A、加強先進理論學習和先進技術手段建設
B、加強同業(yè)協(xié)作，共同防范信息不對稱
C、刻意隱瞞信息和提供虛假信息
D、完善投資銀行內(nèi)部運行管理機制，減少內(nèi)部信息不對稱
A、商業(yè)銀行
B、政策性銀行
C、非銀行金融機構
D、經(jīng)其授權或轉授權的銀行分支機構
最新試題
農(nóng)村中小金融機構編撰法律意見書時，法律意見書事實部分需要將所有和事實有關的材料都進行一一交代，不能只選擇與事實關系較為密切、影響事件發(fā)展的材料。
因合同糾紛提起訴訟的訴訟時效期間為2年。
農(nóng)村中小金融機構是以營利為目的的法人，這決定了它的商務談判活動是以利益為驅(qū)動力的。
18周歲以上的人都是完全行為能力人。
農(nóng)村中小金融機構編撰法律意見書的法律分析部分時，一般而言，法律分析的整體結構安排要遵循先實體后程序、先次后主的結構題例。
遺失物自發(fā)布招領公告之日起6個月內(nèi)無人認領的，（）。
農(nóng)村中小金融機構編撰法律意見書時，通過正文對擬分析問題的事實及法律分析后，法律意見書制作者必須總結歸納，分析重點、難點及疑點，提出切實可行的法律建議，作為機構決策的依據(jù)。
連帶責任保證人享有先訴抗辯權。
農(nóng)村中小金融機構進行商務談判時，談判追求的是絕對公平，談判各方是相對抗的，放棄部分利益就代表著談判的失敗。
農(nóng)村中小金融機構審查合同條款時，對標準合同主要審查違約責任條款、逾期交貨/付款條款、爭議解決辦法等條款。