單項選擇題開展投資銀行業(yè)務(wù)過程中，以下（）做法可能導(dǎo)致農(nóng)村中小金融機構(gòu)面臨盡職調(diào)查不實的法律風險。

A、從業(yè)人員對相關(guān)的文件或資料進行詳細分析，憑借專業(yè)知識及執(zhí)業(yè)經(jīng)驗對該事項做出法律上的獨立判斷
B、從業(yè)人員在進行盡職調(diào)查時嚴格按照相關(guān)法律條款規(guī)定，進行獨立調(diào)查和判斷
C、從業(yè)人員在盡職調(diào)查時通過專業(yè)知識及相關(guān)經(jīng)驗發(fā)現(xiàn)存在的問題
D、從業(yè)人員在盡職調(diào)查問卷的準備、法律風險的提示方面未進行全面細致的盡職調(diào)查


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1.單項選擇題農(nóng)村中小金融機構(gòu)開展投資銀行業(yè)務(wù)過程中，投資銀行業(yè)務(wù)收費面臨的法律風險不包括以下（）

A、被金融監(jiān)管部門處罰的行政處罰法律風險
B、被物價部門處罰的行政處罰法律風險
C、被客戶起訴的法律風險
D、被公安機關(guān)處罰的刑事處罰法律風險

2.單項選擇題開展投資銀行業(yè)務(wù)過程中，個別易于取得信息優(yōu)勢的客戶對農(nóng)村中小銀行隱匿真實情況，加之相應(yīng)業(yè)務(wù)人員未盡職責，可能導(dǎo)致農(nóng)村中小金融機構(gòu)面臨以下（）

A、侵犯客戶商業(yè)秘密導(dǎo)致的法律風險
B、國內(nèi)法律環(huán)境不明朗引發(fā)的法律風險
C、違規(guī)收費引發(fā)的法律風險
D、主體信息不對稱的法律風險

3.單項選擇題開展投資銀行業(yè)務(wù)過程中，以下（）做法不利于農(nóng)村中小金融機構(gòu)規(guī)避主體信息不對稱的法律風險。

A、加強先進理論學(xué)習和先進技術(shù)手段建設(shè)
B、加強同業(yè)協(xié)作，共同防范信息不對稱
C、刻意隱瞞信息和提供虛假信息
D、完善投資銀行內(nèi)部運行管理機制，減少內(nèi)部信息不對稱

4.單項選擇題《支付結(jié)算辦法》規(guī)定，以下（）機構(gòu)不得承兌商業(yè)匯票。

A、商業(yè)銀行
B、政策性銀行
C、非銀行金融機構(gòu)
D、經(jīng)其授權(quán)或轉(zhuǎn)授權(quán)的銀行分支機構(gòu)

最新試題

定金合同從定金合同依法成立時起生效。

題型：判斷題

在商務(wù)談判中，農(nóng)村中小金融機構(gòu)的談判者應(yīng)避免掌握談判的主動權(quán)，控制談判的方向。

題型：判斷題

農(nóng)村中小金融機構(gòu)審查合同條款時，對標準合同主要審查違約責任條款、逾期交貨/付款條款、爭議解決辦法等條款。

題型：判斷題

連帶責任保證人享有先訴抗辯權(quán)。

題型：判斷題

農(nóng)村中小金融機構(gòu)進行商務(wù)談判時，談判追求的是絕對公平，談判各方是相對抗的，放棄部分利益就代表著談判的失敗。

題型：判斷題

農(nóng)村中小金融機構(gòu)是以營利為目的的法人，這決定了它的商務(wù)談判活動是以利益為驅(qū)動力的。

題型：判斷題

張某利用王某急需用錢為女兒治病，花5萬元購買王某實際價值30萬元的名畫，該買賣應(yīng)為無效。

題型：判斷題

代理人以被代理人的名義與自己同時代理的第三人簽訂的合同，應(yīng)屬無效。

題型：判斷題

農(nóng)村中小金融機構(gòu)進行商務(wù)談判時，法律工作者使用過多的專業(yè)術(shù)語不僅可以彰顯法律工作者的專業(yè)性，還能贏得對方的信賴。

題型：判斷題

農(nóng)村中小金融機構(gòu)編撰法律意見書時，法律意見書事實部分需要將所有和事實有關(guān)的材料都進行一一交代，不能只選擇與事實關(guān)系較為密切、影響事件發(fā)展的材料。

題型：判斷題