A.中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)
B.中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)
C.中國保險監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)
D.國務(wù)院有關(guān)金融機構(gòu)監(jiān)督管理機構(gòu)
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A.核對
B.登記
C.核對并登記
D.留存有效身份證件或者其他身份證明文件的復(fù)印件
A.現(xiàn)金匯款
B.現(xiàn)鈔兌換
C.票據(jù)兌付
D.轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)
A.建立業(yè)務(wù)關(guān)系
B.為客戶提供現(xiàn)金匯款、現(xiàn)鈔兌換、票據(jù)兌換等一次性金融服務(wù)
C.客戶由他人代理辦理業(yè)務(wù)的
D.客戶人身保險、信托等業(yè)務(wù)合同的受益人不是客戶本人的
A.為身份不明的客戶提供服務(wù)或者與其進行交易
B.通過第三方識別客戶身份
C.為客戶開立假名賬戶
D.為客戶開立匿名賬戶
A.調(diào)查人員不少于2人。
B.調(diào)查人員出示合法證件和調(diào)查通知書。
C.詢問金融機構(gòu)有關(guān)人員，要求其說明情況。
D.詢問時進行現(xiàn)場錄音，做為調(diào)查資料留存。
最新試題
從業(yè)機構(gòu)終止業(yè)務(wù)活動時，應(yīng)當按照相關(guān)行業(yè)主管部門及中國人民銀行要求處理前款所述（）。
從業(yè)機構(gòu)應(yīng)當依法接受中國人民銀行及其分支機構(gòu)的反洗錢和反恐怖融資的現(xiàn)場檢查、非現(xiàn)場監(jiān)管和反洗錢調(diào)查，按照中國人民銀行及其分支機構(gòu)的要求提供相關(guān)信息、數(shù)據(jù)和資料，對所提供的信息、數(shù)據(jù)和資料的（）負責，不得拒絕、阻撓、逃避監(jiān)督檢查和反洗錢調(diào)查，不得謊報、隱匿、銷毀相關(guān)信息、數(shù)據(jù)和資料。
金融機構(gòu)未履行客戶身份識別義務(wù)的，（）處一萬元以上五萬元以下罰款。
（），由國務(wù)院反洗錢行政主管部門責令限期改正。
從業(yè)機構(gòu)應(yīng)當對哪些恐怖組織和恐怖活動人員名單開展實時監(jiān)測？
金融機構(gòu)與（）客戶進行交易，對直接責任人員處一萬元以上五萬元以下罰款。
金融機構(gòu)在下列情況應(yīng)當要求客戶出示真實有效的身份證件進行核對并登記（）
未按照規(guī)定設(shè)立反洗錢專門機構(gòu)負責反洗錢工作，由地級市派出機構(gòu)（）。
從業(yè)機構(gòu)應(yīng)當執(zhí)行大額交易和可疑交易報告制度，制定報告操作規(guī)程，對本機構(gòu)的大額交易和可疑交易報告工作做出統(tǒng)一要求。金融機構(gòu)、非銀行支付機構(gòu)以外的其他從業(yè)機構(gòu)應(yīng)當由總部或者總部指定的一個機構(gòu)通過（）提交全公司的大額交易和可疑交易報告。
從業(yè)機構(gòu)應(yīng)當建立健全（）和（），以客戶為基本*單位開展資金交易的監(jiān)測分析，對客戶及其所有業(yè)務(wù)、交易及其過程開展監(jiān)測和分析。