客戶或其控股股東/投資人（持股比例50%及以上）真實命中美國財政部海外資產控制辦公室（Officeof Foreign Asset Control，簡稱OFAC）特別指定國民名單（SDN名單）的，原則上應拒絕準入，避免向SDN名單制裁對象提供跨境金融服務。

原則上對評級等級較低的機構實施監(jiān)管措施的頻率和強度應當（）評級等級較高的機構。

業(yè)務（含金融產品、金融服務）風險子項包括（）。

根據《出口管制法》，下列關于明知出口經營者從事出口管制違法行為仍為其提供金融服務的表述正確的是？（）

根據《金融機構洗錢和恐怖融資風險評估及客戶分類管理指引》，同一性原則是指？（）

下列選項中，不屬于客戶盡職調查措施的是（）。

對各類產品業(yè)務的固有風險評估可考慮哪些因素？（）

地域風險子項包括（）。

下列關于可疑交易報送表述正確的是？（）

每年（），法人金融機構應當將單位負責人或主管反洗錢工作高級管理人員簽字確認的自評表及相關證明材料報送中國人民銀行或其分支機構。