多項選擇題延伸檢查的主要內容包括（）

A.用途合規(guī)檢查
B.貸款權證檢查
C.客戶財務狀況檢查
D.擔保機構檢查


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你可能感興趣的試題

1.多項選擇題在對經(jīng)營機構個人信貸業(yè)務停復牌管理過程中，需暫停業(yè)務受理權的情況包括（）。

A.當月末區(qū)域不良率高于風險控制標準120%
B.當月末區(qū)域不良率高于風險控制標準150%
C.當月末單項產(chǎn)品不良率高于風險控制標準150%
D.當月末單項產(chǎn)品不良率高于風險控制標準200%

2.多項選擇題對經(jīng)營機構個人信貸業(yè)務的停復牌管理過程中，需上收業(yè)務審批權限的情況包括（）。

A.當月末區(qū)域不良率高于風險控制標準但未超過風險控制標準150%
B.當月末區(qū)域不良率高于風險控制標準120%但未超過風險控制標準150%
C.當月末單項產(chǎn)品不良率高于風險控制標準120%但未超過風險控制標準150%
D.當月末單項產(chǎn)品不良率高于風險控制標準150%但未超過風險控制標準200%

3.多項選擇題在對經(jīng)營機構個人信貸業(yè)務停復牌管理的過程中，需實施預警管理的情況包括（）。

A.當月末區(qū)域不良率高于風險控制標準但未超過風險控制標準120%
B.當月末區(qū)域不良率高于風險控制標準但未超過風險控制標準150%
C.當月末單項產(chǎn)品不良率高于風險控制標準但未超過風險控制標準120%
D.當月末單項產(chǎn)品不良率高于風險控制標準但未超過風險控制標準150%

4.多項選擇題貸款趨勢管理通過抓住重點行和重點產(chǎn)品，盡早發(fā)現(xiàn)、介入風險隱患。貸款趨勢管理的主要工作包括（）。

A.定期監(jiān)測貸款風險分類變動情況
B.定期監(jiān)測不良貸款變動情況
C.定期監(jiān)測正常貸款遷徙到關注貸款的趨勢變化
D.監(jiān)測反復進出關注形態(tài)的貸款

5.多項選擇題擔保機構監(jiān)管過程中，需監(jiān)測的主要指標包括（）。

A.擔保機構資產(chǎn)負債率
B.擔保機構所擔保貸款的不良比率
C.擔保機構代償比率
D.擔保機構流動資金比率

最新試題

根據(jù)二級制裁的規(guī)定，美國主管部門有權向參與制裁業(yè)務的非美國人、實體或金融機構實施制裁，即使業(yè)務本身不涉及美國司法管轄權。

題型：判斷題

對反洗錢內部控制基礎與環(huán)境的評價可以考慮哪些因素？（）

題型：多項選擇題

對各類渠道的固有風險評估可考慮哪些因素？（）

題型：多項選擇題

美國財政部通過其下屬機構（）頒布執(zhí)行《銀行保密法》的條例。

題型：單項選擇題

下面哪種情形下，金融機構不能直接將客戶定級為低風險客戶？（）

題型：多項選擇題

根據(jù)《金融機構洗錢和恐怖融資風險評估及客戶分類管理指引》，同一性原則是指？（）

題型：單項選擇題

根據(jù)《出口管制法》，下列關于明知出口經(jīng)營者從事出口管制違法行為仍為其提供金融服務的表述正確的是？（）

題型：多項選擇題

每年（），法人金融機構應當將單位負責人或主管反洗錢工作高級管理人員簽字確認的自評表及相關證明材料報送中國人民銀行或其分支機構。

題型：單項選擇題

涉及蘇丹、索馬里等國家制裁項目，以及行業(yè)制裁識別名單（SSI）、外國制裁逃避者名單（FSE）等非SDN名單制裁對象的業(yè)務，以及其他制裁政策和本規(guī)程未明確規(guī)定的事項，應向境內一級分行（境外機構）反洗錢主管部門或總行內控合規(guī)監(jiān)督部（全球反洗錢中心）征詢合規(guī)意見。

題型：判斷題

對各類產(chǎn)品業(yè)務的固有風險評估可考慮哪些因素？（）

題型：多項選擇題