前期,中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的股權(quán)投資基金登記備案不作事前的實(shí)質(zhì)性審查,對(duì)申請(qǐng)材料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性高度依賴于申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的自身承諾。實(shí)際中,申請(qǐng)機(jī)構(gòu)材料中大量存在()的情況。
Ⅰ.忽視
Ⅱ.瞞報(bào)
Ⅲ.漏報(bào)
Ⅳ.虛假陳述
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
你可能感興趣的試題
私募投資基金合同指引,根據(jù)私募基金的組織形式不同,分為()。
Ⅰ.《契約型私募投資基金合同內(nèi)容與格式指引》
Ⅱ.《公司章程必備條款指引》
Ⅲ.《合伙協(xié)議必備條款指引》
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A.《私募投資基金募集行為管理辦法》
B.《私募投資基金信息披露管理辦法》
C.《證券投資基金法》
D.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》
A.工商登記和營業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件
B.公司章程或者合伙協(xié)議
C.主要股東或者合伙人名單及高級(jí)管理人員的基本信息
D.近2年的財(cái)務(wù)報(bào)告
A.半年
B.一年
C.二年
D.三年
基金管理人未經(jīng)登記不得開展股權(quán)投資基金()業(yè)務(wù)。
Ⅰ.管理
Ⅱ.募集
A.Ⅰ
B.Ⅱ
C.Ⅰ和Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ都不是
最新試題
股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)在私募基金募集完畢后()個(gè)工作日內(nèi),通過私募基金登記備案系統(tǒng)進(jìn)行備案。
基金管理人可以自行辦理其募集的基金產(chǎn)品的銷售業(yè)務(wù)或委托外包機(jī)構(gòu)()。Ⅰ.從事基金銷售業(yè)務(wù)Ⅱ.辦理基金份額登記Ⅲ.辦理基金托管業(yè)務(wù)Ⅳ.辦理基金估值核算
前期,中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的股權(quán)投資基金登記備案不作事前的實(shí)質(zhì)性審查,對(duì)申請(qǐng)材料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性高度依賴于申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的自身承諾。實(shí)際中,申請(qǐng)機(jī)構(gòu)材料中大量存在()的情況。Ⅰ.忽視Ⅱ.瞞報(bào)Ⅲ.漏報(bào)Ⅳ.虛假陳述
最近()年從事資產(chǎn)管理相關(guān)業(yè)務(wù),且管理資產(chǎn)年均規(guī)模()萬元以上,并通過科目一考試的,可以申請(qǐng)認(rèn)定基金從業(yè)資格。
基金管理人申請(qǐng)私募基金管理人登記的,應(yīng)提交的信息不包括()。
股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)通過私募基金登記備案系統(tǒng)及時(shí)履行股權(quán)投資基金基金管理人及其管理的股權(quán)投資基金的()等信息報(bào)送義務(wù)。Ⅰ.季度信息報(bào)送更新Ⅱ.年度信息報(bào)送更新Ⅲ.重大事項(xiàng)信息報(bào)送更新Ⅳ.月度信息報(bào)送更新
已登記的基金管理人存在如下()情況之一的,中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將其列入異常機(jī)構(gòu)名單,通過基金管理人公示平臺(tái)對(duì)外公示,并暫停受理該機(jī)構(gòu)的私募基金產(chǎn)品備案申請(qǐng)。Ⅰ.基金管理人未按時(shí)履行季度、年度和重大事項(xiàng)信息報(bào)送更新義務(wù)累計(jì)達(dá)3次的Ⅱ.基金管理人未按時(shí)履行季度、年度和重大事項(xiàng)信息報(bào)送更新義務(wù)累計(jì)達(dá)2次的Ⅲ.已登記的基金管理人因違反《企業(yè)信息公示暫行條例》相關(guān)規(guī)定,被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴(yán)重違法企業(yè)公示名單的Ⅳ.已登記的基金管理人未按要求提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告的
除基金合同另有約定外,基金應(yīng)當(dāng)由()托管。
已登記的管理人未按要求提交的,完成整改之前,協(xié)會(huì)暫停受理該機(jī)構(gòu)的產(chǎn)品備案,并列入異常機(jī)構(gòu)名單;異常機(jī)構(gòu)整改完畢后至少()個(gè)月才能恢復(fù)正常機(jī)構(gòu)公示狀態(tài)。
目前大量申請(qǐng)股權(quán)投資基金管理人登記的機(jī)構(gòu)欠缺誠信約束,提交申請(qǐng)材料()。中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理登記面臨較高道德風(fēng)險(xiǎn)。Ⅰ.不真實(shí)Ⅱ.不準(zhǔn)確Ⅲ.不完整Ⅳ.不透明