單項(xiàng)選擇題內(nèi)部控制的（）指內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)包括公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個(gè)部門（或機(jī)構(gòu)）和各級(jí)人員，并涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)。

A.健全性原則
B.有效性原則
C.獨(dú)立性原則
D.成本效益原則


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1.單項(xiàng)選擇題召集人可以在原公告的基金份額持有人大會(huì)召開時(shí)間的（）以后、（）以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召集基金份額持有人大會(huì)。

A.1個(gè)月；3個(gè)月
B.2個(gè)月；3個(gè)月
C.3個(gè)月；6個(gè)月
D.3個(gè)月；9個(gè)月

4.單項(xiàng)選擇題下列關(guān)于投資者教育基本原則的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.鑒于投資者的市場(chǎng)經(jīng)驗(yàn)和投資行為成熟度的層次不一，因此并不存在廣泛適用的投資者教育計(jì)劃
B.投資者教育不應(yīng)被視為是對(duì)市場(chǎng)參與者監(jiān)管工作的替代
C.投資者教育存在一個(gè)固定的模式
D.投資者教育不能也不應(yīng)等同于投資咨詢

5.單項(xiàng)選擇題（）是證券投資基金行業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
C.基金業(yè)協(xié)會(huì)
D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

最新試題

（）決定督察長(zhǎng)的聘任、解聘和考核，決定其薪酬待遇。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列宣傳推介材料的表述，正確的是（）

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

2015年2月6日，張先生購(gòu)買了10萬(wàn)元新發(fā)行股票型基金，到了2015年6月10日，張先生看到了市場(chǎng)已經(jīng)上漲且基金開放中購(gòu)贖回，決定將這一筆基金進(jìn)行贖回。由于該基金不收取銷售服務(wù)費(fèi)，對(duì)于張先生贖回費(fèi)的收取，以下合理的是（）

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

（）是指投資者當(dāng)期投入一定數(shù)額的資金期望在未來獲得回報(bào)。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

李先生收到一筆10W 的稿酬后，到某銀行網(wǎng)點(diǎn)向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好，希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議，推薦基金、辦理基金開戶，而后決定購(gòu)買基金。大堂經(jīng)理陸經(jīng)理在與李先生溝通并進(jìn)行基金產(chǎn)品銷售的過程中，以下行為恰當(dāng)且有必要的是（）。Ⅰ.陸經(jīng)理要求李先生出示身份證明Ⅱ.陸經(jīng)理對(duì)李先生的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行了測(cè)評(píng)Ⅲ.陸經(jīng)理要求李先生提供資產(chǎn)證明或收入證明Ⅳ.陸經(jīng)理向李先生出示了自己的基金從業(yè)、理財(cái)資格等專業(yè)資格證明

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列不屬于私募基金應(yīng)重點(diǎn)監(jiān)管的募集環(huán)節(jié)的是（）

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金與保險(xiǎn)產(chǎn)品的區(qū)別不包括（）

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

守法合規(guī)是基金從業(yè)人員最基礎(chǔ)的執(zhí)業(yè)道德，這里的“法”和“規(guī)”包括（）。Ⅰ.憲法Ⅱ.刑法Ⅲ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的部門規(guī)章Ⅳ.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的自律規(guī)定Ⅴ.基金公司的內(nèi)部規(guī)定

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

關(guān)于提高基金職業(yè)道德修養(yǎng)的途徑和方法，以下說法錯(cuò)誤的是（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列不屬于我國(guó)資產(chǎn)管理行業(yè)需要關(guān)注的問題的是（）

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題