單項選擇題

下列選項中，說法不正確的是（）。

A.任何單位和個人不得利用重大資產(chǎn)重組損害上市公司及其股東的合法權(quán)益
B.未了結(jié)相關融券交易前，客戶融券賣出所得價款除買券還券外不得他用
C.債券質(zhì)押式回購交易是指債券持有人將一筆債券賣給債券購買方的同時，交易雙方約定在未來某一日期，再由賣方以約定價格從買方購回相等數(shù)量同種債券的交易行為
D.證券登記結(jié)算機構(gòu)的有關人員屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人

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單項選擇題
取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，但是未在證券、期貨投資咨詢機構(gòu)執(zhí)業(yè)的.其從業(yè)資格自取得之日起滿（）后自動失效。
A.1年
B.18個月
C.2年
D.3年
單項選擇題
中國證券業(yè)協(xié)會應當在（）個工作日內(nèi)處理會員、從業(yè)人員的書面更正申請。
A、5
B、10
C、15
D、20
單項選擇題
證券營業(yè)部負責人應當每3年至少強制離崗一次，強制離崗時間應當連續(xù)不少于（）個工作日。
A、5
B、10
C、15
D、20
單項選擇題
證券經(jīng)紀人可以是（）。
A、自然人
B、機構(gòu)
C、團體
D、以上均正確
單項選擇題
證券公司應當自每月結(jié)束之日起（）個工作日內(nèi)報送月度報告。
A、1
B、3
C、5
D、7
單項選擇題
證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務，應當與客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過（）的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務。
A、客戶
B、證券公司
C、客戶的配偶
D、其他證券公司
單項選擇題
證券公司受期貨公司委托，從事介紹業(yè)務應當提供的服務不包括（）。
A、協(xié)助辦理開戶手續(xù)
B、提供期貨行情信息
C、代理客戶進行期貨交易
D、提供交易設施
單項選擇題
證券公司和個人應當保證申請文件真實、準確、完整。申請期間，申請文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的，應當自變化之日起（）個工作日內(nèi)向中囯證券監(jiān)督管理委員會提交更新資枓。
A、1
B、2
C、3
D、4
單項選擇題
證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告應遵循（）原則。
A、獨立、客觀、公平
B、獨立、客觀、公正、審慎
C、客觀、公正、審慎
D、獨立、公正、審慎
單項選擇題
證券法不適用于（）。
A、A股
B、B股
C、H股
D、B股和H股

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下列選項中，說法不正確的是（）。

你可能感興趣的試題

取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，但是未在證券、期貨投資咨詢機構(gòu)執(zhí)業(yè)的.其從業(yè)資格自取得之日起滿（）后自動失效。

中國證券業(yè)協(xié)會應當在（）個工作日內(nèi)處理會員、從業(yè)人員的書面更正申請。

證券營業(yè)部負責人應當每3年至少強制離崗一次，強制離崗時間應當連續(xù)不少于（）個工作日。

證券經(jīng)紀人可以是（）。

證券公司應當自每月結(jié)束之日起（）個工作日內(nèi)報送月度報告。

證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務，應當與客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過（）的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務。

證券公司受期貨公司委托，從事介紹業(yè)務應當提供的服務不包括（）。

證券公司和個人應當保證申請文件真實、準確、完整。申請期間，申請文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的，應當自變化之日起（）個工作日內(nèi)向中囯證券監(jiān)督管理委員會提交更新資枓。

證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告應遵循（）原則。

證券法不適用于（）。

下列選項中，說法不正確的是（）。

你可能感興趣的試題

取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，但是未在證券、期貨投資咨詢機構(gòu)執(zhí)業(yè)的.其從業(yè)資格自取得之日起滿（）后自動失效。

中國證券業(yè)協(xié)會應當在（）個工作日內(nèi)處理會員、從業(yè)人員的書面更正申請。

證券營業(yè)部負責人應當每3年至少強制離崗一次，強制離崗時間應當連續(xù)不少于（）個工作日。

證券經(jīng)紀人可以是（）。

證券公司應當自每月結(jié)束之日起（）個工作日內(nèi)報送月度報告。

證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務，應當與客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過（）的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務。

證券公司受期貨公司委托，從事介紹業(yè)務應當提供的服務不包括（）。

證券公司和個人應當保證申請文件真實、準確、完整。申請期間，申請文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的，應當自變化之日起（）個工作日內(nèi)向中囯證券監(jiān)督管理委員會提交更新資枓。

證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告應遵循（）原則。

證券法不適用于（）。

下列選項中，說法不正確的是（）。

取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，但是未在證券、期貨投資咨詢機構(gòu)執(zhí)業(yè)的.其從業(yè)資格自取得之日起滿（）后自動失效。

中國證券業(yè)協(xié)會應當在（）個工作日內(nèi)處理會員、從業(yè)人員的書面更正申請。

證券營業(yè)部負責人應當每3年至少強制離崗一次，強制離崗時間應當連續(xù)不少于（）個工作日。

證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務，應當與客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過（）的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務。

證券公司受期貨公司委托，從事介紹業(yè)務應當提供的服務不包括（）。

證券公司和個人應當保證申請文件真實、準確、完整。申請期間，申請文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的，應當自變化之日起（）個工作日內(nèi)向中囯證券監(jiān)督管理委員會提交更新資枓。

證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告應遵循（）原則。

證券法不適用于（）。