單項選擇題證券公司應當與客戶簽訂載人中國證券業(yè)協會規(guī)定的必備條款的融資融券業(yè)務合同,且該合同應由()統一制定、保管和與客戶簽訂。

A.證券公司
B.證券交易所
C.中國證券業(yè)協會
D.中國證監(jiān)會


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1.單項選擇題下列屬于融資融券業(yè)務集中管理原則的是()。

A.證券公司向客戶融資,應當使用自有資金或者依法籌集的資金
B.證券公司融資融券業(yè)務的前、中、后臺應當相互分離、相互制約
C.證券公司對融資融券業(yè)務要實行集中統一管理
D.證券公司開展融資融券業(yè)務必須經中國證監(jiān)會批準

3.單項選擇題通常來講,資產證券化基本運作程序的首要步驟是()。

A.組建特設信托機構,實現真實出售,達到破產隔離
B.完善交易結構,進行信用增級
C.資產證券化的信用評級
D.重組現金流,構造證券化資產

4.單項選擇題因金融產品設計、運營和委托人提供的信息不真實、不準確、不完整而產生的責任()。

A.由委托人承擔,證券公司不承擔任何擔保責任
B.由委托人和證券公司共同承擔責任
C.由證券公司承擔,委托人不承擔任何擔保責任
D.委托人和證券公司均不應承擔

最新試題

下列屬于中國證監(jiān)會等監(jiān)管機構制定信用業(yè)務相關監(jiān)管政策重要法律依據的是()

題型:單項選擇題

下列關于資產支持專項計劃管理人職責的說法,正確的有()I.負責專項計劃的終止清算II.安全保管專項計劃相關資產III.辦理資產IV.支持證券發(fā)行事宜建立相對封閉、獨立的基礎資產現金流歸集機制,切實防范專項計劃資產與其他資產混同以及被侵占、挪用等風險

題型:單項選擇題

以下關于證券經營機構開展證券投資顧問業(yè)務,在收費環(huán)節(jié)應遵守的規(guī)范要求,說法正確的有()Ⅰ.證券經營機構應與客戶協商并書面約定收取服務費用的安排Ⅱ.證券經營機構可以按照服務期限、客戶資產規(guī)模收取服務費用Ⅲ.證券經營機構可以按照差別傭金方式收取服務費用Ⅳ.證券經營機構可以以證券投資顧問個人名義收取服務費用

題型:單項選擇題

下列關于有限責任公司和股份有限公司主要區(qū)別的說法,正確的有()Ⅰ.有限責任公司應由50個以下股東出資設立,股份有限公司應當有2人以上200人以下為發(fā)起人Ⅱ.有限責任公司股權轉讓前須征求其他股東意見,股份有限公司的股份轉讓相對便捷股份Ⅲ.有限公司可以公開發(fā)行股份募集資金,有限責任公司則不可以Ⅳ.有限責任公司成立后應當向股東簽發(fā)出資證明書,而股份有限公司無需簽發(fā)持股證明

題型:單項選擇題

根據《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》,下列關于財務顧問主辦人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的說法,正確的有()I.財務顧問主辦人和項目協辦人應當在財務顧問專業(yè)意見上簽名II.就中國證監(jiān)會在反饋意見中提出的問題,財務顧問主辦人應當與項目團隊成員商議后直接盡快回復III.財務顧問主辦人應當督促委托人的董事、監(jiān)事和高級管理人員及其他內幕信息知情人對所知悉的內幕信息嚴格保密IV.財務顧問主辦人應當參加中國證券業(yè)協會組織的相關培訓

題型:單項選擇題

根據《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》,下列關于證券期貨經營機構工作人員違反廉潔從業(yè)規(guī)定的說法,錯誤的是()

題型:單項選擇題

下列法律法規(guī)及主要部門規(guī)章、規(guī)范性文件中,不屬于證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務適用的是()。

題型:單項選擇題

下列屬于證券公司開展經紀業(yè)務應符合的行政法規(guī)是()。

題型:單項選擇題

下列關于背信運用受托財產罪的刑事追訴標準的說法,正確的是()。

題型:單項選擇題

下列關于證券公司債券交易關鍵環(huán)節(jié)管控的說法,錯誤的是()

題型:單項選擇題