A.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》
B.《科創(chuàng)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法（試行）》
C.《上市公司收購管理辦法》
D.《企業(yè)債券管理?xiàng)l例》
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A.證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自主作出投資決策
B.證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)委托港股投資顧問直接執(zhí)行投資指令
C.證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與港股投資顧問簽訂協(xié)議，約定雙方的相關(guān)事項(xiàng)
D.證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在基金合同或者招募說明書中如實(shí)披露使用港股投資顧問服務(wù)的情況
A.《公司法》
B.《企業(yè)會計準(zhǔn)則》
C.《非金融企業(yè)綠色債務(wù)融資工具業(yè)務(wù)指引》
D.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》
A.證券公司不再執(zhí)行此指引的要求
B.證券公司無法采取有效措施控制風(fēng)險的，應(yīng)當(dāng)考慮在適當(dāng)情況下關(guān)閉境外分支機(jī)構(gòu)
C.證券公司采取適當(dāng)?shù)钠渌胧?yīng)對洗錢風(fēng)險
D.證券公司應(yīng)該向人民銀行報告
A.未按規(guī)定進(jìn)行投資者類別轉(zhuǎn)化的，對其他直接責(zé)任人給予警告，并處以3萬元以下的罰款
B.違反適當(dāng)性規(guī)定的，可對經(jīng)營機(jī)構(gòu)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員采取責(zé)令改正等監(jiān)管措施
C.未按規(guī)定建立投資者評估數(shù)據(jù)庫的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員處以3萬元以上的罰款
D.情節(jié)嚴(yán)重的，可依法采取市場禁入的措施
A.經(jīng)行業(yè)協(xié)會備案的私募基金管理人
B.期貨公司子公司
C.證券公司的員工
D.財務(wù)公司
最新試題
下列屬于證券公司開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)應(yīng)符合的行政法規(guī)是（）。
根據(jù)《證券公司全面風(fēng)險管理規(guī)范》，下列關(guān)于證券公司風(fēng)險文化的說法，錯誤的有（）I.僅在總部推行穩(wěn)健的風(fēng)險文化II.在分支機(jī)構(gòu)推行保守的風(fēng)險文化III.形成與本 公司相適應(yīng)的風(fēng)險管理理念I(lǐng)V.形成與行業(yè)相適應(yīng)的風(fēng)險管理理念
下列關(guān)于資產(chǎn)支持專項(xiàng)計劃管理人職責(zé)的說法，正確的有（）I.負(fù)責(zé)專項(xiàng)計劃的終止清算II.安全保管專項(xiàng)計劃相關(guān)資產(chǎn)III.辦理資產(chǎn)IV.支持證券發(fā)行事宜建立相對封閉、獨(dú)立的基礎(chǔ)資產(chǎn)現(xiàn)金流歸集機(jī)制，切實(shí)防范專項(xiàng)計劃資產(chǎn)與其他資產(chǎn)混同以及被侵占、挪用等風(fēng)險
根據(jù)《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》，下列關(guān)于財務(wù)顧問主辦人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的說法，正確的有（）I.財務(wù)顧問主辦人和項(xiàng)目協(xié)辦人應(yīng)當(dāng)在財務(wù)顧問專業(yè)意見上簽名II.就中國證監(jiān)會在反饋意見中提出的問題，財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)與項(xiàng)目團(tuán)隊成員商議后直接盡快回復(fù)III.財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)督促委托人的董事、監(jiān)事和高級管理人員及其他內(nèi)幕信息知情人對所知悉的內(nèi)幕信息嚴(yán)格保密IV.財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)參加中國證券業(yè)協(xié)會組織的相關(guān)培訓(xùn)
甲證券公司代銷乙基金公司的一款混合型證券投資基金。王某是甲證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)事業(yè)部負(fù)責(zé)代銷金融產(chǎn)品上架工作的主管。根據(jù)《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，王某可以接受乙公司提供的（）。
根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，下列不屬于專業(yè)投資者的是（）
下列關(guān)于有限責(zé)任公司和股份有限公司主要區(qū)別的說法，正確的有（）Ⅰ.有限責(zé)任公司應(yīng)由50個以下股東出資設(shè)立，股份有限公司應(yīng)當(dāng)有2人以上200人以下為發(fā)起人Ⅱ.有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓前須征求其他股東意見，股份有限公司的股份轉(zhuǎn)讓相對便捷股份Ⅲ.有限公司可以公開發(fā)行股份募集資金，有限責(zé)任公司則不可以Ⅳ.有限責(zé)任公司成立后應(yīng)當(dāng)向股東簽發(fā)出資證明書，而股份有限公司無需簽發(fā)持股證明
下列屬于中國證監(jiān)會等監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定信用業(yè)務(wù)相關(guān)監(jiān)管政策重要法律依據(jù)的是（）
下列關(guān)于背信運(yùn)用受托財產(chǎn)罪的刑事追訴標(biāo)準(zhǔn)的說法，正確的是（）。
證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)使用港股投資顧問服務(wù)，以下不符合業(yè)務(wù)規(guī)范的是（）。