投資決策機(jī)構(gòu)是自營(yíng)業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu),負(fù)責(zé)確定()等。 Ⅰ.具體投資項(xiàng)目的決策 Ⅱ.投資品種 Ⅲ.投資事項(xiàng) Ⅳ.具體的資產(chǎn)配置策略
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
下列有關(guān)自營(yíng)業(yè)務(wù)的說(shuō)法中,正確的有()。 Ⅰ.自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)必須在以自己名義開(kāi)設(shè)的證券賬戶中進(jìn)行 Ⅱ.只有綜合類(lèi)證券公司才能從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù) Ⅲ.在從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí),證券公司只可使用自有資金 Ⅳ.自營(yíng)業(yè)務(wù)是證券公司以營(yíng)利為目的,為自己買(mǎi)賣(mài)證券,通過(guò)買(mǎi)賣(mài)價(jià)差獲利的一種經(jīng)營(yíng)行為
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ
保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人履行保薦職責(zé)可對(duì)發(fā)行人行使的權(quán)利有()。 Ⅰ.定期或者不定期對(duì)發(fā)行人進(jìn)行回訪,查閱保薦工作需要的發(fā)行人材料 Ⅱ.列席發(fā)行人的股東大會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì) Ⅲ.對(duì)有關(guān)部門(mén)關(guān)注的發(fā)行人相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行核查,必要時(shí)可聘請(qǐng)相關(guān)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)配合 Ⅳ.對(duì)發(fā)行人的信息披露文件及向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所提交的其他文件進(jìn)行事前審閱
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ