下列有關(guān)自營業(yè)務的說法中,正確的有()。
Ⅰ.自營買賣必須在以自己名義開設的證券賬戶中進行
Ⅱ.只有綜合類證券公司才能從事證券自營業(yè)務
Ⅲ.在從事自營業(yè)務時,證券公司只可使用自有資金
Ⅳ.自營業(yè)務是證券公司以營利為目的,為自己買賣證券,通過買賣價差獲利的一種經(jīng)營行為
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
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保薦機構(gòu)及其保薦代表人履行保薦職責可對發(fā)行人行使的權(quán)利有()。
Ⅰ.定期或者不定期對發(fā)行人進行回訪,查閱保薦工作需要的發(fā)行人材料
Ⅱ.列席發(fā)行人的股東大會、董事會和監(jiān)事會
Ⅲ.對有關(guān)部門關(guān)注的發(fā)行人相關(guān)事項進行核查,必要時可聘請相關(guān)證券服務機構(gòu)配合
Ⅳ.對發(fā)行人的信息披露文件及向中國證監(jiān)會、證券交易所提交的其他文件進行事前審閱
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
中國證券業(yè)協(xié)會應當建立對承銷商()的日常監(jiān)管制度,加強相關(guān)行為的監(jiān)督檢查,發(fā)現(xiàn)違規(guī)情形的,應當及時采取自律監(jiān)管措施。
Ⅰ.詢價
Ⅱ.定價
Ⅲ.配售行為
Ⅳ.網(wǎng)下投資者報價行為
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券公司承銷未經(jīng)核準擅自公開發(fā)行的證券的,中國證監(jiān)會可以采取()個月暫不受理其證券承銷業(yè)務有關(guān)文件的監(jiān)管措施。
Ⅰ.6
Ⅱ.10
Ⅲ.15
Ⅳ.28
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
中國證監(jiān)會對證券發(fā)行承銷過程實施事中事后監(jiān)管,發(fā)現(xiàn)涉嫌違法違規(guī)或者存在異常情形的,可(),對相關(guān)事項進行調(diào)查處理。
Ⅰ.責令發(fā)行人暫停發(fā)行
Ⅱ.責令發(fā)行人中止發(fā)行
Ⅲ.允許發(fā)行人繼續(xù)發(fā)行,處以30萬元罰款
Ⅳ.允許發(fā)行人繼續(xù)發(fā)行,處以50萬元罰款
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ
下列關(guān)于發(fā)行人和承銷商在發(fā)行過程中披露的信息的說法中,正確的有()。
Ⅰ.應當真實、準確、完整、及時
Ⅱ.不得有虛假記載
Ⅲ.不得有重大遺漏
Ⅳ.可適當夸大吸引投資者
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
證券公司應當建立健全客戶適當性管理制度,為客戶提供適當?shù)漠a(chǎn)品和服務。
在因前期規(guī)范停止展業(yè)的經(jīng)紀人未消化完畢前,證券營業(yè)部不得新招聘證券經(jīng)紀人。
公司對證券經(jīng)紀人制度實施啟動相關(guān)備案材料的完整性、真實性的承諾書,為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
有關(guān)信息系統(tǒng)除了要滿足145號文要求外,還必須將現(xiàn)場拍照功能嵌入開戶流程,保證客戶現(xiàn)場開戶,為營業(yè)部實施證券經(jīng)紀人制度必要條件。
制定并實施證券經(jīng)紀人培訓制度和證券經(jīng)紀人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃,屬于申請證券經(jīng)濟制度必要條件。
證券公司與證券經(jīng)紀人有關(guān)的管理制度,為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司是否具備啟動實施證券經(jīng)紀人制度的管理能力的評估報告,為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券經(jīng)紀人常住地址應在所屬證券營業(yè)部所在地地市級行政區(qū)域內(nèi),為證券營業(yè)部實施經(jīng)紀人制度的有關(guān)監(jiān)管要求之一。
證券公司在證監(jiān)局轄區(qū)證券營業(yè)部實施經(jīng)紀人制度的備案申請,為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司向住所地證監(jiān)局報送的經(jīng)紀人制度啟動備案的其他材料,為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。