《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的適用對象包括（）。Ⅰ.證券公司的管理人員Ⅱ.證券公司的業(yè)務(wù)人員Ⅲ.與證券公司簽訂委托合同的證券經(jīng)紀(jì)人Ⅳ.證券投資咨詢機構(gòu)的管理人員

為了加強對證券經(jīng)紀(jì)人的管理，證券公司應(yīng)當(dāng)（）。Ⅰ.與接受委托的證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同，明確證券經(jīng)紀(jì)人的授權(quán)范圍，并對經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為進行監(jiān)督Ⅱ.建立健全異常交易和操作監(jiān)控制度Ⅲ.對證券經(jīng)紀(jì)人及其執(zhí)業(yè)行為實施集中統(tǒng)一管理，保障證券經(jīng)紀(jì)人具備基本的職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì)Ⅳ.建立健全信息查詢制度和客戶回訪制度

關(guān)于中國證監(jiān)會對保薦代表人資格的核準(zhǔn)，下列說法正確的有（）。Ⅰ.對保薦代表人資格的申請，自受理之日起10個工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定Ⅱ.對保薦代表人資格的申請，自受理之日起20個工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定Ⅲ.申請文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的，應(yīng)當(dāng)自變化之日起2個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交更新資料Ⅳ.申請文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的，應(yīng)當(dāng)自變化之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交更新資料

證券投資咨詢?nèi)藛T在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見時，必須（）Ⅰ.注明所在證券投資咨詢機構(gòu)的名稱Ⅱ.注明所在證券投資咨詢機構(gòu)的地址Ⅲ.注明個人真實姓名Ⅳ.對投資風(fēng)險做充分說明

保薦代表人出現(xiàn)下列情形中的（），中國證監(jiān)會應(yīng)撤銷其保薦代表人資格，情節(jié)嚴(yán)重的，對其采取證券市場禁入的措施。Ⅰ.參與組織編制的與保薦工作相關(guān)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏Ⅱ.通過從事保薦業(yè)務(wù)牟取不正當(dāng)利益Ⅲ.本人及其配偶持有發(fā)行人的股份Ⅳ.唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人干擾中國證監(jiān)會及其發(fā)行審核委員會的審核工作

下列屬于證券營銷人員的禁止行為的有（）。Ⅰ.采取貶低競爭對手、進入競爭對手營業(yè)場所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客戶Ⅱ.委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動Ⅲ.為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)保或者其他便利Ⅳ.向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息

基金管理人、代銷機構(gòu)的工作人員在從事基金銷售活動時，不得有下列情形中的（）。Ⅰ.以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費水平Ⅱ.采取抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金Ⅲ.以低于成本的銷售費用銷售基金Ⅳ.在基金宣傳推介材料上采取不規(guī)范的競爭行為

財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部報告制度，財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)就中國證監(jiān)會在反饋意見中提出的問題按照內(nèi)部程序向（）報告。Ⅰ.部門負(fù)責(zé)人Ⅱ.當(dāng)?shù)匦姓鞴軝C構(gòu)Ⅲ.內(nèi)部核查機構(gòu)負(fù)責(zé)人Ⅳ.當(dāng)?shù)刈C券業(yè)協(xié)會

財務(wù)與會計人員禁止從事的行為有（）Ⅰ.違規(guī)向其他人員提供自己保管的印章、憑證、鑰匙等物品或泄露密碼信息Ⅱ.違反內(nèi)部工作流程和崗位職責(zé)管理規(guī)定，將本人工作委托他人代為履行Ⅲ.擅自修改或危害本單位的財務(wù)系統(tǒng)Ⅳ.承擔(dān)與本職崗位有沖突的工作

證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄的內(nèi)容包括（）。Ⅰ.基本信息Ⅱ.獎勵信息Ⅲ.警示信息Ⅳ.處罰處分信息