《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的適用對象包括（）。Ⅰ.證券公司的管理人員Ⅱ.證券公司的業(yè)務(wù)人員Ⅲ.與證券公司簽訂委托合同的證券經(jīng)紀人Ⅳ.證券投資咨詢機構(gòu)的管理人員

關(guān)于中國證監(jiān)會對保薦代表人資格的核準，下列說法正確的有（）。Ⅰ.對保薦代表人資格的申請，自受理之日起10個工作日內(nèi)做出核準或者不予核準的書面決定Ⅱ.對保薦代表人資格的申請，自受理之日起20個工作日內(nèi)做出核準或者不予核準的書面決定Ⅲ.申請文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的，應(yīng)當自變化之日起2個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交更新資料Ⅳ.申請文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的，應(yīng)當自變化之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交更新資料

證券投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得從事的活動有（）。Ⅰ.與投資人約定分享投資收益Ⅱ.代理投資人從事證券買賣Ⅲ.為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券Ⅳ.利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場或者進行內(nèi)幕交易

財務(wù)顧問應(yīng)當建立健全內(nèi)部報告制度，財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當就中國證監(jiān)會在反饋意見中提出的問題按照內(nèi)部程序向（）報告。Ⅰ.部門負責人Ⅱ.當?shù)匦姓鞴軝C構(gòu)Ⅲ.內(nèi)部核查機構(gòu)負責人Ⅳ.當?shù)刈C券業(yè)協(xié)會

財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當具備的條件有（）。Ⅰ.具有證券從業(yè)資格Ⅱ.具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷Ⅲ.最近36個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰Ⅳ.參加中國證監(jiān)會認可的財務(wù)顧問主辦人勝任能力考試且成績合格

基金管理人、代銷機構(gòu)的工作人員在從事基金銷售活動時，不得有下列情形中的（）。Ⅰ.以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費水平Ⅱ.采取抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金Ⅲ.以低于成本的銷售費用銷售基金Ⅳ.在基金宣傳推介材料上采取不規(guī)范的競爭行為

證券投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當完整、客觀、準確地運用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測和建議，（）。Ⅰ.引用有關(guān)信息、資料時，應(yīng)當注明出處Ⅱ.引用有關(guān)信息、資料時，應(yīng)當注明著作權(quán)人Ⅲ.不得篡改有關(guān)信息、資料Ⅳ.不得斷章取義地引用有關(guān)信息、資料

證券投資咨詢?nèi)藛T在報刊上發(fā)表投資咨詢文章時，必須注明（）。Ⅰ.機構(gòu)地址Ⅱ.個人真實姓名Ⅲ.機構(gòu)聯(lián)系電話Ⅳ.機構(gòu)名稱

對基金銷售行為的規(guī)范包括對（）等方面的內(nèi)容。Ⅰ.基金銷售業(yè)務(wù)規(guī)范Ⅱ.基金宣傳推介材料Ⅲ.基金銷售費用Ⅳ.基金銷售支付結(jié)算

為了加強對證券經(jīng)紀人的管理，證券公司應(yīng)當（）。Ⅰ.與接受委托的證券經(jīng)紀人簽訂委托合同，明確證券經(jīng)紀人的授權(quán)范圍，并對經(jīng)紀人的執(zhí)業(yè)行為進行監(jiān)督Ⅱ.建立健全異常交易和操作監(jiān)控制度Ⅲ.對證券經(jīng)紀人及其執(zhí)業(yè)行為實施集中統(tǒng)一管理，保障證券經(jīng)紀人具備基本的職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì)Ⅳ.建立健全信息查詢制度和客戶回訪制度