我國(guó)《證券法》規(guī)定,證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員,在任期或者法定限期內(nèi)不得()
Ⅰ.直接或者以化名持有、買(mǎi)賣(mài)股票
Ⅱ.借他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票
Ⅲ.收受他人贈(zèng)送的股票
Ⅳ.就股票趨勢(shì)提出自己的看法
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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證券公司承銷(xiāo)證券,應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷(xiāo)或者包銷(xiāo)協(xié)議,應(yīng)載明的事項(xiàng)有()
Ⅰ.當(dāng)事人的名稱(chēng)、住所及法定代表人姓名
Ⅱ.代銷(xiāo)、包銷(xiāo)的期限及起止日期
Ⅲ.代銷(xiāo)、包銷(xiāo)的費(fèi)用和結(jié)算辦法
Ⅳ.違約責(zé)任
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列情形中,屬于不得再次公開(kāi)發(fā)行公司債券的有()
Ⅰ.前一次公開(kāi)發(fā)行的公司債券尚未募足
Ⅱ.對(duì)已公開(kāi)發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)有違約或者延遲支付本息的事實(shí),仍處于繼續(xù)狀態(tài)
Ⅲ.違反《證券法》規(guī)定,改變公開(kāi)發(fā)行公司債券所募資金的用途
Ⅳ.公司最近3年平均可分配利潤(rùn)不能支付公司債券1年的利息
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
公開(kāi)發(fā)行公司債券的核準(zhǔn)機(jī)構(gòu)有()
Ⅰ.國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門(mén)
Ⅱ.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
Ⅲ.證券交易所
Ⅳ.證券公司
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行公司債券,應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門(mén)或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送的文件有()
Ⅰ.資產(chǎn)負(fù)債表
Ⅱ.公司債券募集辦法
Ⅲ.資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告和驗(yàn)資報(bào)告
Ⅳ.現(xiàn)金流量表
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
最新試題
開(kāi)放式基金份額的轉(zhuǎn)換是指投資者不需要先贖回已持有的基金份額,就可以將其持有的基金份額轉(zhuǎn)換為()的一種業(yè)務(wù)模式。
基金管理公司不能直接從事的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是()。
在每日開(kāi)市前,基金管理人需向()提供ETF的申購(gòu)清單和購(gòu)回清單,并通過(guò)基金交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。
下列符合封閉式基金份額上市交易條件的是()。Ⅰ.基金合同期限為5年以上Ⅱ.基金募集金額不低于2億元人民幣Ⅲ.基金份額持有人不少于200人
關(guān)于操作風(fēng)險(xiǎn)的表述中,下列錯(cuò)誤的是()。
基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)通過(guò)網(wǎng)絡(luò)或其他方式向社會(huì)公示本機(jī)構(gòu)所屬的取得基金銷(xiāo)售從業(yè)資質(zhì)的人員信息,公示的內(nèi)容不包括()。
下列行為主要體現(xiàn)基金職業(yè)道德關(guān)于客戶(hù)至上要求的是()。
基金連續(xù)兩個(gè)開(kāi)放日發(fā)生巨額贖回,下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。
對(duì)于道德與法律的區(qū)別,以下表述錯(cuò)誤的是()。
關(guān)于公募基金管理人的法定職責(zé),下列表述錯(cuò)誤的是()。