A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)
B.中國證監(jiān)會
C.中國證券業(yè)協(xié)會
D.證券交易所
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A.免于罰款
B.處以3萬元以下的罰款
C.處以3萬元的罰款
D.處以3萬元以上10萬元以下的罰款
A.1
B.3
C.4
D.5
A.所有客戶
B.每個客戶
C.證券公司
D.商業(yè)銀行
A.客戶進行證券的申購、證券交易的結(jié)算或者客戶提款
B.客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費用
C.證券公司借用客戶資金，30日內(nèi)還清
D.客戶支付與證券交易有關(guān)的稅款
A.登記結(jié)算公司
B.商業(yè)銀行
C.證券交易所
D.證券公司
最新試題
對于道德與法律的區(qū)別，以下表述錯誤的是（）。
下列不屬于基金管理人投資合規(guī)性風(fēng)險的是（）。
關(guān)于發(fā)起式基金的成立及存續(xù)條件，下列說法中正確的是（）。
基金銷售機構(gòu)向普通投資者銷售高風(fēng)險產(chǎn)品或服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)履行特別的注意義務(wù)，包括（）。Ⅰ．制定專門的工作程序Ⅱ．追加了解相關(guān)信息Ⅲ．告知特別的風(fēng)險點Ⅳ．給予普通投資者更多的考慮時間Ⅴ．增加回訪頻次
某具有基金銷售資格的證券公司正在大力推廣一只公募基金產(chǎn)品，該產(chǎn)品被定為最高風(fēng)險等級R5級產(chǎn)品，普通投資者劉女士被該機構(gòu)劃分為風(fēng)險承受能力類別是C5型，劉女士從該證券公司營業(yè)部銷售人員處獲知該產(chǎn)品后，主動前往該證券公司營業(yè)部，要求銷售人員為其申購該基金，下列銷售人員的做法中，正確的是（）。
基金銷售渠道審慎調(diào)查包括（）。Ⅰ．基金代銷機構(gòu)對基金管理人的審慎調(diào)查Ⅱ．基金管理人對基金代銷機構(gòu)的審慎調(diào)查Ⅲ．基金代銷機構(gòu)對基金托管人的審慎調(diào)查Ⅳ．基金托管人對基金代銷機構(gòu)的審慎調(diào)查
關(guān)于操作風(fēng)險的表述中，下列錯誤的是（）。
管理層在經(jīng)營管理中應(yīng)遵守的原則不包括（）。
某公募基金從業(yè)人員甲發(fā)現(xiàn)基金經(jīng)理乙的妻子在進行證券投資，但乙并未向公司申報登記，下列關(guān)于甲的行為錯誤的是（）。
基金的募集一般要經(jīng)過（）等四個步驟。