單項選擇題投資者持有一個上市公司已發(fā)行的股份的5%后,通過證券交易所的證券交易,其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或減少(),應當按規(guī)定進行報告和公告。

A.3%
B.5%
C.10%
D.15%


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3.單項選擇題在上市公司的收購及相關(guān)股份權(quán)益變動活動中有一致行動情形的投資者,互為()

A.一致行動人
B.股份持有人
C.中介機構(gòu)參與人員
D.股份控制人

4.單項選擇題下列屬于欺詐客戶行為的是()

A.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易,影響證券交易價格或者證券交易量
B.與他人串通,以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易,影響證券交易價格或者證券交易量
C.單獨或者通過合謀,集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣,操縱證券交易價格或者證券交易量
D.不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認文件

5.單項選擇題下列選項中,不屬于操縱市場行為的是()

A.單獨或者通過合謀,集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣,操縱證券交易價格或者證券交易量
B.利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息
C.與他人串通,以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易,影響證券交易價格或者證券交易量
D.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易,影響證券交易價格或者證券交易量

最新試題

基金銷售機構(gòu)向普通投資者銷售高風險產(chǎn)品或服務時,應當履行特別的注意義務,包括()。Ⅰ.制定專門的工作程序Ⅱ.追加了解相關(guān)信息Ⅲ.告知特別的風險點Ⅳ.給予普通投資者更多的考慮時間Ⅴ.增加回訪頻次

題型:單項選擇題

關(guān)于開放式證券投資基金的認購,下列表述正確的是()。

題型:單項選擇題

關(guān)于操作風險的表述中,下列錯誤的是()。

題型:單項選擇題

基金銷售機構(gòu)應通過網(wǎng)絡(luò)或其他方式向社會公示本機構(gòu)所屬的取得基金銷售從業(yè)資質(zhì)的人員信息,公示的內(nèi)容不包括()。

題型:單項選擇題

基金連續(xù)兩個開放日發(fā)生巨額贖回,下列說法錯誤的是()。

題型:單項選擇題

基金的募集一般要經(jīng)過()等四個步驟。

題型:單項選擇題

某公募基金從業(yè)人員甲發(fā)現(xiàn)基金經(jīng)理乙的妻子在進行證券投資,但乙并未向公司申報登記,下列關(guān)于甲的行為錯誤的是()。

題型:單項選擇題

關(guān)于基金公司投資決策委員會的描述,不屬于投資決策委員會所議事項的是()。

題型:單項選擇題

下列行為主要體現(xiàn)基金職業(yè)道德關(guān)于客戶至上要求的是()。

題型:單項選擇題

對于道德與法律的區(qū)別,以下表述錯誤的是()。

題型:單項選擇題