A、1至3年的證券市場禁入措施
B、3至5年的證券市場禁入措施
C、5至10年的證券市場禁入措施
D、終身的證券市場禁入措施
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根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，證券公司存在下列（）情形時，應按照《期貨交易管理條例》給予責令改正、警告、沒收違法所得等處罰。
I在證監(jiān)會審核介紹業(yè)務申請材料期間協(xié)助客戶完成期貨市場開戶
II.向客戶傳遞商品期貨行情信息
III緊急情況下代客戶實施平倉操作
IV.向客戶提供期貨交易終端
A.I、IV
B.II、III
C.I、III
D.I、II、IV
下列關于集資詐騙罪的說法，正確的有（）
I.集資詐騙罪的犯罪主觀方面是故意，無需以非法占有為目的
II.集資詐騙罪的犯罪客觀方面為使用詐騙手段實施非法集資，且數(shù)額較大的行為
III.個人集資詐騙，數(shù)額在10萬元以上的；單位集資詐騙，數(shù)額在50萬元以上的，應予以立案追訴
IV.單位犯集資詐騙罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員依照《刑法》相關規(guī)定進行處罰
A.I、II
B.II、III、IV
C.I、II、III、IV
D.I、III、IV
A.對流動性風險實施有效識別、計量
B.對流動性風險實施有效監(jiān)測和控制
C.確保其流動性需求能夠及時以最低成本得到滿足
D.建立健全流動性風險管理體系
下列屬于農產品期貨的有（）
I.玉米期貨
II.雞蛋期貨
III.菜籽期貨
IV.白銀期貨
A.II、IV
B.I、II、III、IV
C.I、III
D.I、II、III
公司章程未做其他規(guī)定的情況下，下列不屬于公司高級管理人員的有（）
I.副董事長
II.監(jiān)事長
III.人力資源負責人
IV.財務負責人
A.II、III、IV
B.I、III、IV
C.I、II、III
D.I、II、IV
以下關于證券經營機構開展證券投資顧問業(yè)務，在收費環(huán)節(jié)應遵守的規(guī)范要求，說法正確的有（）
Ⅰ.證券經營機構應與客戶協(xié)商并書面約定收取服務費用的安排
Ⅱ.證券經營機構可以按照服務期限、客戶資產規(guī)模收取服務費用
Ⅲ.證券經營機構可以按照差別傭金方式收取服務費用
Ⅳ.證券經營機構可以以證券投資顧問個人名義收取服務費用
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
A.證券公司不再執(zhí)行此指引的要求
B.證券公司無法采取有效措施控制風險的，應當考慮在適當情況下關閉境外分支機構
C.證券公司采取適當?shù)钠渌胧獙ο村X風險
D.證券公司應該向人民銀行報告
A.《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》
B.《證券公司融資融券業(yè)務內部控制指引》
C.《證券法》
D.《轉融通業(yè)務業(yè)務監(jiān)督管理試行辦法》
根據(jù)《標準化債權類資產認定規(guī)則》，下列資產不屬于標準化債權類資產的有（）。
I.中國銀行間市場交易商協(xié)會的非金融企業(yè)債務融資工具
II.中證機構間報價系統(tǒng)股份有限公司的收益憑證
III.銀行業(yè)理財?shù)怯浲泄苤行挠邢薰镜睦碡斨苯尤谫Y工具
IV.北京金融資產交易所有限公司的債權融資計劃
A.I、II
B.I、II、III、IV
C.III、IV
D.II、III、IV
A.《證券公司監(jiān)督管理條例》
B.《科創(chuàng)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法（試行）》
C.《上市公司收購管理辦法》
D.《企業(yè)債券管理條例》
最新試題
甲證券公司代銷乙基金公司的一款混合型證券投資基金。王某是甲證券公司經紀業(yè)務事業(yè)部負責代銷金融產品上架工作的主管。根據(jù)《證券公司代銷金融產品管理規(guī)定》，王某可以接受乙公司提供的（）。
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，下列關于證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務的行為，正確的是（）。
下列關于證券公司債券交易關鍵環(huán)節(jié)管控的說法，錯誤的是（）
證券公司應加強對境外分支機構的管理，如果《法人金融機構洗錢和恐怖融資風險管理指引（試行）要求比所駐國家或地區(qū)的相關規(guī)定更為嚴格，但所駐國家或地區(qū)法律禁止或限制境外分支機構實施該法規(guī)的，下列做法錯誤的是（）
下列關于資產支持專項計劃管理人職責的說法，正確的有（）I.負責專項計劃的終止清算II.安全保管專項計劃相關資產III.辦理資產IV.支持證券發(fā)行事宜建立相對封閉、獨立的基礎資產現(xiàn)金流歸集機制，切實防范專項計劃資產與其他資產混同以及被侵占、挪用等風險
根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，下列不屬于專業(yè)投資者的是（）
下列關于背信運用受托財產罪的刑事追訴標準的說法，正確的是（）。
下列關于證券期貨經營機構資產管理計劃投資者權利義務的說法，錯誤的是（）。
根據(jù)《標準化債權類資產認定規(guī)則》，下列資產不屬于標準化債權類資產的有（）。I.中國銀行間市場交易商協(xié)會的非金融企業(yè)債務融資工具II.中證機構間報價系統(tǒng)股份有限公司的收益憑證III.銀行業(yè)理財?shù)怯浲泄苤行挠邢薰镜睦碡斨苯尤谫Y工具IV.北京金融資產交易所有限公司的債權融資計劃
根據(jù)《證券期貨經營機構私募資產管理業(yè)務管理辦法》，證券公司開展私募資產管理業(yè)務，應具備符合條件的高級管理人員和（）名以上投資經理。