多項(xiàng)選擇題根據(jù)《中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司內(nèi)部交易管理辦法（2017版）》，重大內(nèi)部交易的審查、審核和審批應(yīng)包括（）以及交易合理性等要素。
A.交易形式
B.交易條件
C.風(fēng)險(xiǎn)暴露
D.風(fēng)險(xiǎn)影響
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1.單項(xiàng)選擇題根據(jù)《中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司內(nèi)部交易管理辦法（2017版）》，（）指建行集團(tuán)內(nèi)不同機(jī)構(gòu)在向同一客戶(hù)提供不同性質(zhì)的金融服務(wù)時(shí)，通過(guò)復(fù)雜產(chǎn)品結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)、利益不當(dāng)分層、風(fēng)險(xiǎn)定價(jià)轉(zhuǎn)移、機(jī)構(gòu)之間產(chǎn)品形態(tài)轉(zhuǎn)換等形式，形成不當(dāng)利益輸送，或?qū)е嘛L(fēng)險(xiǎn)延遲暴露、規(guī)避監(jiān)管及監(jiān)管套利，從而損害客戶(hù)利益并對(duì)建行集團(tuán)經(jīng)營(yíng)穩(wěn)健性產(chǎn)生負(fù)面影響的交易。
A.間接內(nèi)部交易
B.直接內(nèi)部交易
C.重大內(nèi)部交易
D.一般內(nèi)部交易
2.單項(xiàng)選擇題重大內(nèi)部交易指建行與附屬機(jī)構(gòu)及附屬機(jī)構(gòu)之間單筆內(nèi)部交易金額占建行集團(tuán)最近一期的（）的比率高于1%的交易。
A.資產(chǎn)總額
B.負(fù)債總額
C.資本凈額
D.利潤(rùn)總額
最新試題
合規(guī)檢查應(yīng)以（）為依據(jù)。
題型：多項(xiàng)選擇題
飛行檢查是指根據(jù)（）對(duì)特定機(jī)構(gòu)進(jìn)行的事先不告知的檢查。
題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題
合規(guī)檢查是指（）。
題型：多項(xiàng)選擇題
合規(guī)檢查報(bào)告所反映的情況和問(wèn)題，以及檢查的組織和配合情況應(yīng)作為被檢查機(jī)構(gòu)（）考核的參考。
題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題
各級(jí)行的（）部門(mén)是合規(guī)檢查的組織實(shí)施部門(mén)，負(fù)責(zé)落實(shí)上級(jí)行的合規(guī)檢查任務(wù)，組織推動(dòng)建設(shè)銀行的合規(guī)檢查工作
題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題