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資產(chǎn)管理計(jì)劃的總資產(chǎn)不得超過(guò)該計(jì)劃凈資產(chǎn)的140%,分級(jí)資產(chǎn)管理計(jì)劃的總資產(chǎn)不得超過(guò)該計(jì)劃凈資產(chǎn)的200%。
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法人金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)任命或授權(quán)一名高級(jí)管理人員牽頭負(fù)責(zé)洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)管理工作,其有權(quán)獨(dú)立開(kāi)展工作,直接向董事會(huì)報(bào)告洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)管理情況。
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證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)確保存儲(chǔ)在集中交易系統(tǒng)和記錄在外圍信息系統(tǒng)的客戶(hù)交易終端信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、一致性、可讀性。
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