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法人金融機構應當任命或授權一名高級管理人員牽頭負責洗錢風險管理工作,其有權獨立開展工作,直接向董事會報告洗錢風險管理情況。
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證券期貨經營機構應當確保存儲在集中交易系統(tǒng)和記錄在外圍信息系統(tǒng)的客戶交易終端信息的真實性、準確性、完整性、一致性、可讀性。
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期貨公司應當建立常態(tài)化的壓力測試機制,根據(jù)市場變化、業(yè)務規(guī)模、風險狀況和監(jiān)管要求,定期或不定期開展壓力測試。壓力測試應當全面覆蓋公司及子公司各個業(yè)務領域的風險,并充分考慮各類風險間的相關性。
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