A.名稱、注冊地、注冊資本
B.關聯(lián)公司營業(yè)范圍
C.營業(yè)地址、聯(lián)系方式
D.控股股東或?qū)嶋H控制人信息
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你可能感興趣的試題
A.客戶注冊資本、業(yè)務性質(zhì)與資金交易規(guī)模的匹配性
B.關聯(lián)公司歷史交易記錄
C.通過銀行適合度評估、具有參與銀行衍生品交易業(yè)務的資格
D.在本-行開立本外幣賬戶的情況
A.是否有銀行不良記錄
B.是否有法院被訴記錄
C.是否被媒體披露負面新聞
D.是否受過監(jiān)管部門處罰
A.外匯資本
B.預期未來的外匯收支
C.已實現(xiàn)的外匯收支
D.外匯資產(chǎn)負債
A.客戶聲明.確認函等能夠證明其真實需求背景的書面材料
B.“關注客戶”需提供證明未來履約標的真實性、合規(guī)性的材料，包括但不限于合同、發(fā)票、行業(yè)主管部門批復、登記文件等，確?？蛻魯⒆銎跈鄻I(yè)務符合套期保值原則
C.即期結售匯申請書
D.開戶申請書
A.與衍生產(chǎn)品交易直接無關的基礎外匯資產(chǎn)負債或外匯收支的真實性與合規(guī)性
B.客戶進行衍生產(chǎn)品交易的目的或目標
C.外匯收支相關的尚未結清的衍生產(chǎn)品交易敞口
D.與衍生產(chǎn)品交易直接相關的基礎外匯資產(chǎn)負債
最新試題
辦理代理進口衍生產(chǎn)品業(yè)務，重點審核進口合同、代理協(xié)議、發(fā)票、進口報關單等交易背景單據(jù)。
銀行審核衍生產(chǎn)品交易的交易背景證明材料時，所揭示信息所表明基礎交易可不為符合監(jiān)管規(guī)定的業(yè)務。
代理方出口項下衍生產(chǎn)品業(yè)務完成后可將外匯劃轉(zhuǎn)給委托方，委托方收取代理方外匯劃出款項時，需進入其待核查賬戶。
銀行辦理交易背景為離岸轉(zhuǎn)手買賣業(yè)務的衍生產(chǎn)品，應重點關注貨物與客戶日常生產(chǎn)經(jīng)營范圍、所屬行業(yè)不一致的。
銀行辦理交易背景為離岸轉(zhuǎn)手買賣業(yè)務的衍生產(chǎn)品，應重點關注運輸單據(jù)日期晚于信用證開證日期的。
辦理代理出口衍生產(chǎn)品業(yè)務，重點審核出口合同、代理協(xié)議、發(fā)票、出口報關單等交易背景單據(jù)。
對于B、C類企業(yè)，應按照外匯管理相關規(guī)定，結合“關注客戶”管理要求，嚴格審核理貨物貿(mào)易衍生產(chǎn)品交易背景材料。
銀行辦理交易背景為離岸轉(zhuǎn)手買賣業(yè)務的衍生產(chǎn)品，應重點關注客戶單筆交易金額（如等值100萬美元）較大，或業(yè)務量短期內(nèi)快速增加，與客戶經(jīng)營規(guī)模明顯不匹配的。
銀行辦理交易背景為貨物貿(mào)易業(yè)務的衍生產(chǎn)品前，對于一般貿(mào)易和進料加工業(yè)務，重點審核通關單證、交易對象、交易產(chǎn)品、結算賬期、結算方式、人民幣資金來源與去向等。
銀行對衍生產(chǎn)品業(yè)務的客戶管理，應在綜合考慮衍生產(chǎn)品分類和客戶分類的基礎上，開展持續(xù).充分的客戶適合度評估和風險揭示。