A.與衍生產(chǎn)品交易直接無(wú)關(guān)的基礎(chǔ)外匯資產(chǎn)負(fù)債或外匯收支的真實(shí)性與合規(guī)性
B.客戶進(jìn)行衍生產(chǎn)品交易的目的或目標(biāo)
C.外匯收支相關(guān)的尚未結(jié)清的衍生產(chǎn)品交易敞口
D.與衍生產(chǎn)品交易直接相關(guān)的基礎(chǔ)外匯資產(chǎn)負(fù)債
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A.確認(rèn)該筆業(yè)務(wù)符合實(shí)需交易原則
B.比照即期結(jié)售匯業(yè)務(wù)（也就是衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)到期履約）的單證要求并非唯一和必須的審核方法
C.根據(jù)擬敘做衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)的交易基礎(chǔ)實(shí)際情況，有針對(duì)性地綜合運(yùn)用客戶身份識(shí)別、交易背景調(diào)查、業(yè)務(wù)單證審核等方法進(jìn)行展業(yè)
D.以上說(shuō)法都錯(cuò)誤
A.電子產(chǎn)品
B.黃金
C.珠寶
D.大宗產(chǎn)品
A.辦理代理出口衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)，重點(diǎn)審核出口合同、代理協(xié)議、發(fā)票、出口報(bào)關(guān)單等交易背景單據(jù)
B.代理方出口項(xiàng)下衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)完成后可將外匯劃轉(zhuǎn)給委托方
C.代理方出口項(xiàng)下衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)完成后，可結(jié)匯后將人民幣劃轉(zhuǎn)給委托方
D.代理方出口項(xiàng)下衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)完成后可將外匯劃轉(zhuǎn)給委托方，委托方收取代理方外匯劃出款項(xiàng)時(shí)，需進(jìn)入其待核查賬戶
A.重點(diǎn)關(guān)注多家企業(yè)交易對(duì)象和資金往來(lái)對(duì)象為相同的客戶
B.需嚴(yán)格審核全套業(yè)務(wù)背景資料，并應(yīng)采取強(qiáng)化調(diào)查措施審核業(yè)務(wù)背景真實(shí)性
C.重點(diǎn)關(guān)注企業(yè)不收匯或收匯金額較小，但一直大額付匯
D.重點(diǎn)關(guān)注成立時(shí)間不足五年的企業(yè)
A.嚴(yán)格審核全套業(yè)務(wù)背景資料，并應(yīng)采取強(qiáng)化調(diào)查措施審核業(yè)務(wù)背景真實(shí)性
B.重點(diǎn)關(guān)注單筆收支金額超過(guò)20萬(wàn)美元
C.重點(diǎn)關(guān)注用于付匯的人民幣資金主要來(lái)源于個(gè)人、商行或企業(yè)
D.重點(diǎn)關(guān)注用于付匯的人民幣資金主要來(lái)源于異地個(gè)人、商行或企業(yè)
最新試題
銀行辦理交易背景為離岸轉(zhuǎn)手買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)的衍生產(chǎn)品，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注交易結(jié)算賬期為1年或以上的業(yè)務(wù)。
代理方出口項(xiàng)下衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)完成后不可將外匯劃轉(zhuǎn)給委托方，只能結(jié)匯后將人民幣劃轉(zhuǎn)給委托方。
銀行辦理交易背景為貨物貿(mào)易業(yè)務(wù)的衍生產(chǎn)品前，對(duì)于一般貿(mào)易和進(jìn)料加工業(yè)務(wù)，重點(diǎn)審核通關(guān)單證、交易對(duì)象、交易產(chǎn)品、結(jié)算賬期、結(jié)算方式、人民幣資金來(lái)源與去向等。
銀行辦理交易背景為離岸轉(zhuǎn)手買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)的衍生產(chǎn)品，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注新開(kāi)戶客戶，開(kāi)戶后頻繁支付且金額較大。
銀行對(duì)衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)的客戶管理，應(yīng)在綜合考慮衍生產(chǎn)品分類(lèi)和客戶分類(lèi)的基礎(chǔ)上，開(kāi)展持續(xù).充分的客戶適合度評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)揭示。
銀行審核衍生產(chǎn)品交易的交易背景證明材料時(shí)，重點(diǎn)關(guān)注基本要素齊全、合理，資料之間內(nèi)容一致，業(yè)務(wù)邏輯合理，符合國(guó)際商業(yè)慣例，無(wú)明顯、實(shí)質(zhì)性矛盾，所揭示信息需明確表明基礎(chǔ)交易為符合監(jiān)管規(guī)定的業(yè)務(wù)。
辦理衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)交易合法合規(guī)，交易背景真實(shí)，交易目的和交易性質(zhì)清晰。
銀行辦理交易背景為進(jìn)料加工業(yè)務(wù)的衍生產(chǎn)品前，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注進(jìn)料加工企業(yè)結(jié)算方式由差額結(jié)算突然改為全額收支結(jié)算，頻繁辦理衍生產(chǎn)品。
銀行辦理交易背景為一般貿(mào)易和進(jìn)料加工業(yè)務(wù)的衍生產(chǎn)品前，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注結(jié)算賬期為1年或以上的業(yè)務(wù)。
辦理代理出口衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)，重點(diǎn)審核出口合同、代理協(xié)議、發(fā)票、出口報(bào)關(guān)單等交易背景單據(jù)。