甲的好友乙在一家私募基金管理公司從事投資管理工作，甲通過乙的微信朋友圈得知乙公司正在推介一款自己管理的基金產(chǎn)品，且已經(jīng)購買了100萬該基金產(chǎn)品。甲打電話詢問乙，得知單個投資人最少投資額需要100萬元，但是甲只有60萬。乙建議甲找其他人一起湊齊100萬進行聯(lián)合投資。后來甲找到同事丙和丁，丙只有15萬，丁只有10萬。甲將湊齊的85萬轉(zhuǎn)賬給了乙，乙自己出資65萬，以自己的名義購買了150萬的基金產(chǎn)品。
本案中屬于違規(guī)行為的是（）。
Ⅰ、乙通過微信朋友圈推介基金產(chǎn)品
Ⅱ、乙購買100萬元基金產(chǎn)品
Ⅲ、甲乙丙丁湊齊150萬元購買基金
Ⅳ、乙用湊齊的資金以自己的名義購買150萬元的基金產(chǎn)品
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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你可能感興趣的試題
A.基金風(fēng)險揭示
B.代銷協(xié)議摘要
C.基金托管協(xié)議摘要
D.基金運作方式
A.出示銷售人員的身份證和從業(yè)資格證
B.公平對待投資者
C.尊重投資者的意愿
D.銷售人員發(fā)布自己制作的宣傳材料
基金銷售渠道審慎調(diào)查包括（）。
Ⅰ、基金代銷機構(gòu)對基金管理人的審慎調(diào)查
Ⅱ、基金管理人對基金代銷機構(gòu)的審慎調(diào)查
Ⅲ、基金代銷機構(gòu)對基金托管人的審慎調(diào)查
Ⅳ、基金托管人對基金代銷機構(gòu)的審慎調(diào)查
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金銷售機構(gòu)建立基金銷售適用性管理制度，應(yīng)當至少包括以下內(nèi)容（）。
Ⅰ、對基金管理人進行審慎調(diào)查的方式和方法
Ⅱ、對基金產(chǎn)品的風(fēng)險等級進行設(shè)置
Ⅲ、對基金投資人風(fēng)險承受能力進行調(diào)查和評價
Ⅳ、對基金產(chǎn)品和基金投資人進行匹配的方法
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
下列不屬于私募基金應(yīng)重點監(jiān)管的募集環(huán)節(jié)的是（）
某基金管理公司的基金經(jīng)理李某在一次朋友聚會上，聽朋友陳某（陳某與A公司、B公司無任何關(guān)系）說A公司將要收購B公司，于是李某利用此消息進行了投資交易。某基金管理公司對基金經(jīng)理李某的行為提出了認定意見并進行了相關(guān)處理，以下關(guān)于對李某的認定意見，正確的是（）
下列說法正確的是（）。Ⅰ．投資者不得非法匯集他人資金投資私募基金Ⅱ．非公開募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人負責(zé)基金的投資管理活動Ⅲ．非公開募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人對基金財產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任Ⅳ．非公開募集基金不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金
基金與保險產(chǎn)品的區(qū)別不包括（）
關(guān)于提高基金職業(yè)道德修養(yǎng)的途徑和方法，以下說法錯誤的是（）。
2015年2月6日，張先生購買了10萬元新發(fā)行股票型基金，到了2015年6月10日，張先生看到了市場已經(jīng)上漲且基金開放中購贖回，決定將這一筆基金進行贖回。由于該基金不收取銷售服務(wù)費，對于張先生贖回費的收取，以下合理的是（）
基金客戶檔案管理是基金銷售管理的重要內(nèi)容與基礎(chǔ)，下列關(guān)于基金客戶檔案管理說法正確的是（）。
督察長履行職責(zé)，應(yīng)當關(guān)注的事項包括（）。Ⅰ．基金投資是否存在利益輸送和不公平對待不同投資人的行為Ⅱ．公司員工是否有參與任何操縱市場的行為Ⅲ．基金運營是否安全Ⅳ．公司資產(chǎn)是否安全完整
守法合規(guī)是基金從業(yè)人員最基礎(chǔ)的執(zhí)業(yè)道德，這里的“法”和“規(guī)”包括（）。Ⅰ.憲法Ⅱ.刑法Ⅲ.中國證監(jiān)會發(fā)布的部門規(guī)章Ⅳ.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布的自律規(guī)定Ⅴ.基金公司的內(nèi)部規(guī)定
關(guān)于分級基金的特點，下列表述錯誤的是（）。