A.某基金路演現(xiàn)場(chǎng)茶歇時(shí)間以PPT展示“牛市輕松賺”
B.某基金宣傳材料上，與其他基金公司的同類型產(chǎn)品進(jìn)行對(duì)比，突出發(fā)行主體資本雄厚而其他中小機(jī)構(gòu)抗風(fēng)險(xiǎn)能力低
C.某基金公司在知名搜索網(wǎng)站上通過(guò)鏈接形式以醒目字體標(biāo)明“最后搶購(gòu)”
D.某基金宣傳推介材料注明管理人的注冊(cè)資本、曾獲殊榮
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A.基金從業(yè)人員記載和保留適當(dāng)?shù)挠涗洠灾С滞顿Y分析、建設(shè)和行動(dòng)等各項(xiàng)相關(guān)事項(xiàng)
B.基金從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析、提供投資建議、采取投資行動(dòng)時(shí)，具有合理充分的依據(jù)，由適當(dāng)?shù)难芯恐?，保持?dú)立性與客觀性
C.基金從業(yè)人員牢固樹立風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí)，提高風(fēng)險(xiǎn)管理水平
D.基金從業(yè)人員在向客戶推薦基金時(shí)，在大致了解客戶投資需求的基礎(chǔ)上，主要推薦管理費(fèi)率較高的基金品種
A.贖回費(fèi)用=贖回總金額×贖回費(fèi)率
B.贖回金額=贖回總金額-贖回費(fèi)用
C.贖回總金額=贖回份額×贖回日基金份額凈值
D.贖回手續(xù)費(fèi)=前端收費(fèi)金額-后端收費(fèi)金額
A.分級(jí)基金
B.發(fā)起式基金
C.ETF及聯(lián)接基金
D.QDII基金
A.審核評(píng)價(jià)基金管理人各項(xiàng)政策的合規(guī)性
B.制定并執(zhí)行以可控風(fēng)險(xiǎn)收益為本的合規(guī)管理計(jì)劃
C.協(xié)助相關(guān)培訓(xùn)部門對(duì)員工進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)
D.持續(xù)關(guān)注法律、法規(guī)的最新發(fā)展，提出合規(guī)化建議
A.托管人的法定名稱或者住所變更
B.發(fā)生涉及托管業(yè)務(wù)的訴訟
C.托管人召集基金份額持有人大會(huì)
D.托管人的專門基金托管部門主要業(yè)務(wù)人員在1年內(nèi)變動(dòng)超過(guò)20%
最新試題
關(guān)于提高基金職業(yè)道德修養(yǎng)的途徑和方法，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。
甲是A 基金公司的基金經(jīng)理，常去B 上市公司調(diào)研，后來(lái)假期參加B 公司支付費(fèi)用的國(guó)外旅游等休閑活動(dòng)，請(qǐng)問(wèn)，甲的行為違反了如下（）的忠誠(chéng)廉潔的行為要求。
利潤(rùn)原則是指（）
督察長(zhǎng)履行職責(zé)，應(yīng)當(dāng)關(guān)注的事項(xiàng)包括（）。Ⅰ．基金投資是否存在利益輸送和不公平對(duì)待不同投資人的行為Ⅱ．公司員工是否有參與任何操縱市場(chǎng)的行為Ⅲ．基金運(yùn)營(yíng)是否安全Ⅳ．公司資產(chǎn)是否安全完整
基金銷售機(jī)構(gòu)調(diào)查和評(píng)價(jià)基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力的方法及說(shuō)明，應(yīng)當(dāng)通過(guò)適當(dāng)?shù)耐緩较颍ǎ┕_。
（）不屬于開放式基金認(rèn)購(gòu)程序中投資人的工作內(nèi)容。
招募說(shuō)明書摘要的內(nèi)容不包括（）
世界上（）被看作是最早的基金。
某基金管理公司的基金經(jīng)理李某在一次朋友聚會(huì)上，聽朋友陳某（陳某與A公司、B公司無(wú)任何關(guān)系）說(shuō)A公司將要收購(gòu)B公司，于是李某利用此消息進(jìn)行了投資交易。某基金管理公司對(duì)基金經(jīng)理李某的行為提出了認(rèn)定意見(jiàn)并進(jìn)行了相關(guān)處理，以下關(guān)于對(duì)李某的認(rèn)定意見(jiàn)，正確的是（）
另類投資基金的投資范圍包括（）I.農(nóng)產(chǎn)品II.紅酒Ⅲ.大宗商品IV.黃金