A.審核評價基金管理人各項政策的合規(guī)性
B.制定并執(zhí)行以可控風險收益為本的合規(guī)管理計劃
C.協(xié)助相關培訓部門對員工進行合規(guī)培訓
D.持續(xù)關注法律、法規(guī)的最新發(fā)展，提出合規(guī)化建議
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A.托管人的法定名稱或者住所變更
B.發(fā)生涉及托管業(yè)務的訴訟
C.托管人召集基金份額持有人大會
D.托管人的專門基金托管部門主要業(yè)務人員在1年內變動超過20%
A.合格境外投資者投資于境內證券市場
B.境內募集資金投資于境外證券的基金
C.境內推介境外募集并運作的基金
D.境內募集并運作的私募股權投資基金
我國資產管理行業(yè)的現(xiàn)狀為（）。
Ⅰ.各類機構廣泛參與，各類資產管理業(yè)務交叉融合
Ⅱ.各類機構分業(yè)經營，保險公司、期貨公司等機構不得展開資產管理業(yè)務
Ⅲ.處于同一監(jiān)管體系下
Ⅳ.分處于不同監(jiān)管體系下
Ⅴ.趨于混業(yè)經營局面
Ⅵ.趨于分業(yè)經營局面
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅳ、Ⅵ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅵ
A.基金份額持有人自行保管
B.基金管理人負責保管
C.基金注冊登記機構負責保管
D.基金托管人負責保管
投資者可以通過下列（）渠道辦理開放式基金的申購與贖回。
Ⅰ、基金管理人直銷中心
Ⅱ、基金銷售代理人的代銷網點
Ⅲ、基金托管機構
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅲ
最新試題
基金客戶檔案管理是基金銷售管理的重要內容與基礎，下列關于基金客戶檔案管理說法正確的是（）。
基金與保險產品的區(qū)別不包括（）
另類投資基金的投資范圍包括（）I.農產品II.紅酒Ⅲ.大宗商品IV.黃金
基金市場的違法犯罪行為的特點不包括（）
利潤原則是指（）
某資產管理公司擬開展營銷活動，銷售其管理的私募基金產品，以下行為不合規(guī)的是（）。Ⅰ.通過與投資者簽訂《委托投資協(xié)議書》的方式，間接向投資金額不足20萬元的投資者募集資金Ⅱ.鼓勵員工通過撥打不特定陌生客戶電話，推介公司的基金產品Ⅲ.在其網站上用“使投資利潤呈現(xiàn)出最大化的奇跡效應”宣傳其投資經理IV.在其網站上設置特定對象確定程序，向已注冊的用戶定期推送私募基金投資策略報告
某基金管理公司的基金經理李某在一次朋友聚會上，聽朋友陳某（陳某與A公司、B公司無任何關系）說A公司將要收購B公司，于是李某利用此消息進行了投資交易。某基金管理公司對基金經理李某的行為提出了認定意見并進行了相關處理，以下關于對李某的認定意見，正確的是（）
下列宣傳推介材料的表述，正確的是（）
關于提高基金職業(yè)道德修養(yǎng)的途徑和方法，以下說法錯誤的是（）。
（）決定督察長的聘任、解聘和考核，決定其薪酬待遇。