A.操作風(fēng)險
B.信用風(fēng)險
C.市場風(fēng)險
D.流動性風(fēng)險
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.事發(fā)銀行業(yè)金融機構(gòu)名稱、事發(fā)時間及案件（風(fēng)險）事件概況
B.涉案人員及情況
C.已經(jīng)或可能造成的損失
D.本機構(gòu)或公安司法機關(guān)已采取的措施
A.集資詐騙罪
B.高利轉(zhuǎn)貸罪
C.違法發(fā)放貸款罪
D.貸款詐騙罪
A.槍支彈藥
B.輪崗休假
C.空白憑證
D.查詢對賬
A.行社發(fā)生案件，不論是否自查發(fā)現(xiàn)，不論有何種情形，對作案嫌疑人和在案件中應(yīng)負刑事責任的有關(guān)人員，都應(yīng)移送司法機關(guān)依法處理
B.行社在自查發(fā)現(xiàn)案件的審查、審核工作中，凡歪曲事實、掩蓋真相，弄虛作假，導(dǎo)致意見錯誤的，應(yīng)追究有關(guān)人員責任。
C.行社在處理客戶投訴或與客戶對賬中暴露的案件，因工作人員突然失蹤或非正常死亡而排查發(fā)現(xiàn)的案件，可以按照有關(guān)規(guī)定免除責任并不予上追兩級責任
D.行社高管人員涉案參與的案件、經(jīng)國家機關(guān)或監(jiān)察機構(gòu)檢查揭露的案件，應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定問責并上追兩級責任
A.一季度一評
B.半年一評
C.一年一評
D.兩年一評
最新試題
《中國銀監(jiān)會關(guān)于修訂銀行業(yè)金融機構(gòu)案件定義及案件分類的通知》規(guī)定，成功堵截的案件，不納入案件統(tǒng)計。
《中國銀監(jiān)會辦公廳關(guān)于加強銀行業(yè)金融機構(gòu)內(nèi)控管理有效防范柜面業(yè)務(wù)操作風(fēng)險的通知》規(guī)定，關(guān)于加強“三道防線”建設(shè)方面，說法正確的是（）
銀行業(yè)金融機構(gòu)可根據(jù)業(yè)務(wù)需要隨意查詢個人信用報告
《中國銀監(jiān)會關(guān)于修訂銀行業(yè)金融機構(gòu)案件定義及案件分類的通知》規(guī)定，案件分類中銀行業(yè)金融機構(gòu)從業(yè)人員在案件中不涉嫌觸犯刑法，但存在其他違法違規(guī)行為且該違法違規(guī)行為與案件發(fā)生存在聯(lián)系的，為第二類案件。
案件責任追究的有關(guān)要求（）
《銀行業(yè)金融機構(gòu)案件處置工作規(guī)程》所稱的案件包括因經(jīng)濟糾紛引起的民事案件。
各銀行業(yè)金融機構(gòu)應(yīng)加強對員工行為的監(jiān)督管理，特別是要關(guān)注員工“八小時”以外的行為。
案防制度中嚴禁柜員代客戶保管的物品有：（）
銀行業(yè)金融機構(gòu)應(yīng)按照（）的標準，對案件風(fēng)險問題落實整改。
嚴禁將個人名章、授權(quán)卡、密碼交給他人使用或復(fù)制、共用、超權(quán)限持有他人的用戶名和密碼。