是指券商為投資者提供融資和融券交易。簡單地說，融資是借錢買證券；融券是借證券來賣，即賣空一只證券。
又稱不公開發(fā)行或私下發(fā)行、內部發(fā)行，是指以少數(shù)特定投資者為對象的發(fā)行，如保險公司、共同基金、各類養(yǎng)老基金、投資公司等。
在同一控制權下，所屬的受監(jiān)管實體至少明顯地在從事兩種以上的銀行、證券和保險業(yè)務，同時每類業(yè)務的資本要求不同。
最新試題
投資銀行的監(jiān)管中市場準入的監(jiān)管有（）幾種類型。
風險可以分為靜態(tài)風險和動態(tài)風險兩種。
風險管理的過程一般包括（）
投資銀行業(yè)的監(jiān)管目標主要有（）
自律監(jiān)管模式以（）為典型代表。
觀測期間越長越好。
保險屬于一種風險分散策略。
設置合理的風險管理組織架構和職能分工是實施全面風險管理成功與否的關鍵之一。
歷史模擬法是一種非參數(shù)法。
20世紀60年代為了逃避金融監(jiān)管，人們推出了（）