A.內部環(huán)境
B.風險評估
C.控制活動
D.信息與溝通
E.內部監(jiān)督
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A.票面要素
B.是否存在他行查詢
C.公示催告
D.掛失止付
A.辦理業(yè)務必須取得購銷合同增值稅發(fā)票認證清單
B.確保物權真實完整有效
C.嚴格審核相關單據合同的真實性
D.確保單證相互，確保貿易背景真實
A.違規(guī)代客戶在業(yè)務協議、業(yè)務憑證等文本上簽名
B.違規(guī)代客戶填寫憑證、理財協議等相關業(yè)務資料
C.違規(guī)代客戶抄錄風險提示語句
D.違規(guī)代客保管各類理財協議
A.各種重要空白票據
B.結算憑證
C.業(yè)務憑證
D.對賬單
A.應認真審核客戶實名有效證件原件，以確認客戶身份證件信息與本人一致
B.應認真審核客戶實名有效證件復印件，以確認客戶身份證件信息與本人一致
C.使用身份證辦理業(yè)務的，必須通過登錄聯網核查系統身份證鑒別儀檢查等方式審核證件的真實性與有效性
D.以上全部
最新試題
商業(yè)銀行應當制定內部控制缺陷認定標準，根據內部控制缺陷的（）和（）劃分內部控制缺陷等級。
以下屬于違反柜面業(yè)務規(guī)章制度的行為是（）。
合規(guī)風險評估是指在合規(guī)風險識別的基礎上，應用一定的方法評定發(fā)生因合規(guī)風險而可能導致（）等相關風險損失概率和損失大小，以及對銀行整體運營產生影響的程度。
違反印章管理規(guī)定，有下列哪些行為的，直接給予開除處分，或者解除勞動合同（）。
商業(yè)銀行應當嚴格執(zhí)行明碼標價的規(guī)定，在其營業(yè)場所醒目位置及時、準確公示（）等。
商業(yè)銀行應及時將（）、（）和（）等內部制度向銀監(jiān)會備案。
嚴禁預簽（）、（）、（）、（）等信貸單證。
違反代收付業(yè)務規(guī)定，有下列哪些情形的，給予警告至降級處分（）。
商業(yè)銀行應明確合規(guī)風險報告路線以及合規(guī)風險報告的（）、（）和（）。
以下哪些行為認定為商業(yè)銀行“只收費不服務”（）。