A.合規(guī)
B.合法
C.及時(shí)
D.保密
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A.全面覆蓋
B.突出重點(diǎn)
C.統(tǒng)籌安排
D.務(wù)求實(shí)效
E.持續(xù)跟進(jìn)
A.政府指導(dǎo)價(jià)
B.政府定價(jià)
C.市場(chǎng)調(diào)節(jié)價(jià)
D.自主定價(jià)
A.審議全行反洗錢工作政策、規(guī)劃和重大事項(xiàng)
B.監(jiān)督評(píng)價(jià)全行反洗錢工作
C.向高級(jí)管理層報(bào)告反洗錢工作
D.牽頭制定全行反洗錢專項(xiàng)管理制度，對(duì)與反洗錢相關(guān)的業(yè)務(wù)制度和操作流程進(jìn)行合規(guī)審查
A.客戶行為異常
B.疑似毒品犯罪
C.疑似套現(xiàn)
D.疑似非法結(jié)算型地下錢莊
A.行為糾正到位
B.制度完善到位
C.風(fēng)險(xiǎn)控制到位
D.責(zé)任追究到位
最新試題
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是指對(duì)銀行內(nèi)部（）等進(jìn)行分析判斷，并且通過收集和整理銀行所有的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)形成合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)類別，以便進(jìn)一步對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估和監(jiān)測(cè)等系統(tǒng)性活動(dòng)。
以下屬于違反柜面業(yè)務(wù)規(guī)章制度的行為是（）。
違反個(gè)人儲(chǔ)蓄匯兌業(yè)務(wù)規(guī)定，有下列哪些情形的，給予警告至降級(jí)處分（）。
商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)制定內(nèi)部控制缺陷認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，根據(jù)內(nèi)部控制缺陷的（）和（）劃分內(nèi)部控制缺陷等級(jí)。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是指在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的基礎(chǔ)上，應(yīng)用一定的方法評(píng)定發(fā)生因合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)而可能導(dǎo)致（）等相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)損失概率和損失大小，以及對(duì)銀行整體運(yùn)營(yíng)產(chǎn)生影響的程度。
嚴(yán)禁預(yù)簽（）、（）、（）、（）等信貸單證。
郵儲(chǔ)銀行員工嚴(yán)禁以任何形式參與或介紹他人參與（）、（）、（）等活動(dòng)。
上市公司（）、（）和（）不得通過隱瞞甚至虛假披露關(guān)聯(lián)方信息等手段，規(guī)避關(guān)聯(lián)交易決策程序和信息披露要求。
銀監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)根據(jù)金融機(jī)構(gòu)的（）、（）、（）、（）等，確定對(duì)其現(xiàn)場(chǎng)檢查的頻率、范圍，確保檢查項(xiàng)目科學(xué)、合理、可行。
商業(yè)銀行（）及（）應(yīng)采取有效措施，確保內(nèi)部審計(jì)結(jié)果得到充分利用，整改措施得到及時(shí)落實(shí)。