A.主要業(yè)務領(lǐng)域
B.重點管理環(huán)節(jié)
C.高風險業(yè)務
D.員工異常行為
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A.管理人員
B.從事反洗錢工作的人員
C.一線操作崗位人員
D.新員工
A.發(fā)現(xiàn)異常跡象
B.客戶信息發(fā)生變化
C.有疑點或?qū)ο惹矮@得的客戶身份資料有疑問的
D.客戶一次性辦理兩筆以上業(yè)務
A.建立業(yè)務關(guān)系
B.規(guī)定金額以上的一次性交易時
C.業(yè)務關(guān)系存續(xù)期間
D.發(fā)現(xiàn)異常情況、客戶信息變化、有疑點或疑問時
A.根據(jù)客戶身份識別及持續(xù)識別情況，在反洗錢系統(tǒng)中錄入非現(xiàn)場監(jiān)管信息
B.甄別日?？梢山灰祝瑢ο到y(tǒng)預警的客戶開展盡職調(diào)查，按規(guī)定報告可疑交易
C.發(fā)現(xiàn)涉嫌洗錢的異常交易或行為的，及時按要求報告可疑交易
D.按規(guī)定及時補錄補正反洗錢數(shù)據(jù)
A.落實執(zhí)行監(jiān)管部門和上級機構(gòu)的反洗錢工作要求
B.組織、指導、監(jiān)督轄內(nèi)營業(yè)網(wǎng)點履行客戶身份識別、客戶身份資料及交易記錄保存、客戶洗錢風險等級評定、大額和可疑交易報告等反洗錢工作職責
C.負責組織轄內(nèi)營業(yè)網(wǎng)點開展反洗錢培訓和宣傳
D.開展客戶洗錢風險等級人工復評工作
最新試題
違反個人儲蓄匯兌業(yè)務規(guī)定，有下列哪些情形的，給予告誡或通報批評處理（）。
商業(yè)銀行（）、（）和（）均承擔內(nèi)部控制監(jiān)督檢查的職責。
合規(guī)管理部門應制定并執(zhí)行風險為本的合規(guī)管理計劃，包括（）等。
根據(jù)《中國郵政儲蓄銀行代理營業(yè)機構(gòu)管理辦法》，以下說法正確的是（）。
商業(yè)銀行應當嚴格執(zhí)行明碼標價的規(guī)定，在其營業(yè)場所醒目位置及時、準確公示（）等。
商業(yè)銀行應及時將（）、（）和（）等內(nèi)部制度向銀監(jiān)會備案。
根據(jù)《中國郵政儲蓄銀行代理營業(yè)機構(gòu)管理辦法》，以下事項可由郵儲銀行二級分行申請的有（）。
從全行層面建立健全內(nèi)部控制評價機制，包括對（）、（）、（）、（）等，確保內(nèi)控評價符合監(jiān)管機構(gòu)的要求。
商業(yè)銀行應當培育良好的企業(yè)內(nèi)控文化，引導員工樹立（）、（），提高員工的職業(yè)道德水準，規(guī)范員工行為。
嚴禁（）、（）、（）他人違規(guī)操作。