A.發(fā)現(xiàn)異常跡象
B.客戶信息發(fā)生變化
C.有疑點(diǎn)或?qū)ο惹矮@得的客戶身份資料有疑問的
D.客戶一次性辦理兩筆以上業(yè)務(wù)
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A.建立業(yè)務(wù)關(guān)系
B.規(guī)定金額以上的一次性交易時(shí)
C.業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間
D.發(fā)現(xiàn)異常情況、客戶信息變化、有疑點(diǎn)或疑問時(shí)
A.根據(jù)客戶身份識(shí)別及持續(xù)識(shí)別情況，在反洗錢系統(tǒng)中錄入非現(xiàn)場監(jiān)管信息
B.甄別日?？梢山灰?，對(duì)系統(tǒng)預(yù)警的客戶開展盡職調(diào)查，按規(guī)定報(bào)告可疑交易
C.發(fā)現(xiàn)涉嫌洗錢的異常交易或行為的，及時(shí)按要求報(bào)告可疑交易
D.按規(guī)定及時(shí)補(bǔ)錄補(bǔ)正反洗錢數(shù)據(jù)
A.落實(shí)執(zhí)行監(jiān)管部門和上級(jí)機(jī)構(gòu)的反洗錢工作要求
B.組織、指導(dǎo)、監(jiān)督轄內(nèi)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)履行客戶身份識(shí)別、客戶身份資料及交易記錄保存、客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)定、大額和可疑交易報(bào)告等反洗錢工作職責(zé)
C.負(fù)責(zé)組織轄內(nèi)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)開展反洗錢培訓(xùn)和宣傳
D.開展客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)人工復(fù)評(píng)工作
A.領(lǐng)導(dǎo)全行履行反洗錢職責(zé)，有效管控反洗錢合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
B.按年度向董事會(huì)提交反洗錢工作報(bào)告，及時(shí)向董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)報(bào)告重大洗錢風(fēng)險(xiǎn)事件
C.指導(dǎo)審計(jì)部門對(duì)反洗錢工作履行審計(jì)職責(zé)
D.審議全行反洗錢工作政策、規(guī)劃和重大事項(xiàng)
A.一級(jí)分行
B.二級(jí)分行
C.一級(jí)支行
D.二級(jí)支行
最新試題
商業(yè)銀行應(yīng)及時(shí)將（）、（）和（）等內(nèi)部制度向銀監(jiān)會(huì)備案。
對(duì)于實(shí)行政府指導(dǎo)價(jià)、政府定價(jià)的收費(fèi)項(xiàng)目，商業(yè)銀行有下列哪些情形的，認(rèn)定為違規(guī)收費(fèi)行為（）。
以下哪些行為認(rèn)定為商業(yè)銀行“只收費(fèi)不服務(wù)”（）。
代理機(jī)構(gòu)終止?fàn)I業(yè)的，應(yīng)收回所有（）。
違反個(gè)人儲(chǔ)蓄匯兌業(yè)務(wù)規(guī)定，有下列哪些情形的，給予告誡或通報(bào)批評(píng)處理（）。
商業(yè)銀行（）及（）應(yīng)采取有效措施，確保內(nèi)部審計(jì)結(jié)果得到充分利用，整改措施得到及時(shí)落實(shí)。
商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行明碼標(biāo)價(jià)的規(guī)定，在其營業(yè)場所醒目位置及時(shí)、準(zhǔn)確公示（）等。
從全行層面建立健全內(nèi)部控制評(píng)價(jià)機(jī)制，包括對(duì)（）、（）、（）、（）等，確保內(nèi)控評(píng)價(jià)符合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求。
商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)部控制評(píng)價(jià)制度，規(guī)定內(nèi)部控制評(píng)價(jià)的（）等，確保內(nèi)部控制評(píng)價(jià)工作規(guī)范進(jìn)行。
郵儲(chǔ)銀行對(duì)代理營業(yè)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)的檢查重點(diǎn)包括哪些（）。