A.分析合規(guī)風(fēng)險形成或產(chǎn)生的原因
B.對合規(guī)風(fēng)險進(jìn)行“高、中、低”分類
C.劃分“固有風(fēng)險”和“剩余風(fēng)險”
D.形成整體合規(guī)風(fēng)險評估報告并進(jìn)行預(yù)警提示

A.評估
B.應(yīng)對
C.監(jiān)測
D.處置

A.網(wǎng)點(diǎn)投訴處理過程弄虛作假
B.拒不執(zhí)行總行對分行間服務(wù)爭議作出的處理意見
C.因分支行存在過錯或處理不當(dāng)導(dǎo)致網(wǎng)點(diǎn)投訴問題長期得不到解決，且客戶針對同一問題投訴5次以上
D.網(wǎng)點(diǎn)投訴處理不當(dāng)，引發(fā)客戶強(qiáng)烈不滿引發(fā)聲譽(yù)風(fēng)險

A.網(wǎng)點(diǎn)投訴按照嚴(yán)重程度可分為一般、緊急兩類
B.對當(dāng)場不能答復(fù)的一般投訴，應(yīng)在與客戶約定的時限范圍內(nèi)進(jìn)行反饋
C.營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)無法自行處理的緊急投訴，約定的反饋時限一般不超過36小時
D.對無法自行處理的緊急投訴，營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)應(yīng)立即向上級機(jī)構(gòu)協(xié)調(diào)處理

A.遵照屬地原則解決，由客戶所在地機(jī)構(gòu)牽頭負(fù)責(zé)處理，客戶所在地?zé)o我行機(jī)構(gòu)的，由客戶賬戶開戶地機(jī)構(gòu)牽頭負(fù)責(zé)處理
B.客戶所在地與賬戶開戶地、交易發(fā)生地不一致的，屬于必須由賬戶開戶地處理的賬戶性問題，由賬戶開戶地機(jī)構(gòu)牽頭負(fù)責(zé)處理
C.交易發(fā)生地機(jī)構(gòu)不便直接接觸客戶處理相關(guān)事宜的，可委托客戶所在地機(jī)構(gòu)處理
D.涉及跨一級分行客戶投訴的，協(xié)辦機(jī)構(gòu)需要在3個工作日內(nèi)處理完畢并將處理結(jié)果反饋給處理投訴的一級分行