A.故意遺漏或虛構交易、事項或者其他重要信息
B.濫用會計政策
C.操縱、偽造或者篡改編制財務報表所依據(jù)的會計記錄或者相關憑證
D.濫用會計估計
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A.被中國證券會采取證券市場禁入措施尚在禁入期
B.最近36個月內(nèi)受到中國證監(jiān)會行政處罰，或者最近在12個月內(nèi)受到證券交易所公開譴責
C.因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查或者涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查，尚未有明確結論意見
D.在其他經(jīng)濟機構兼職
A.合規(guī)風險管理體系的適當性和有效性
B.合規(guī)管理職能的有效性和適當性
C.績效考核制度、問責制度和誠信舉報制度的適當性和有效性
D.董事會、監(jiān)事會、股東會和高級管理層在合規(guī)管理中的重要性
A.我行工作人員必須在借款人面前填寫合同上的放款賬號與戶名
B.預簽合同需執(zhí)行嚴格的雙人面簽，并分別留存與客戶的合影、客戶與存折（或卡）的合影
C.合同簽署授權人在簽署合同時，要查看雙人面簽的相關影像資料或影像資料打印版本
D.核實是否執(zhí)行了雙人面簽、合同上所簽賬號與影像資料上賬號是否相符等事宜
A.確定合規(guī)風險監(jiān)測對象和目標
B.對合規(guī)風險進行“高、中、低”分類
C.現(xiàn)場檢查或非現(xiàn)場監(jiān)測
D.改善相關制度、流程和系統(tǒng)，避免同類問題重復發(fā)生
A.合規(guī)審查
B.制度管理
C.違規(guī)積分
D.合規(guī)報告
最新試題
合規(guī)風險識別是指對銀行內(nèi)部（）等進行分析判斷，并且通過收集和整理銀行所有的合規(guī)風險點形成合規(guī)風險類別，以便進一步對合規(guī)風險進行評估和監(jiān)測等系統(tǒng)性活動。
以下屬于違反柜面業(yè)務規(guī)章制度的行為是（）。
《商業(yè)銀行內(nèi)部審計指引》規(guī)定，內(nèi)部審計人員在從事內(nèi)部審計活動時（）。
商業(yè)銀行應當培育良好的企業(yè)內(nèi)控文化，引導員工樹立（）、（），提高員工的職業(yè)道德水準，規(guī)范員工行為。
上市公司（）、（）和（）不得通過隱瞞甚至虛假披露關聯(lián)方信息等手段，規(guī)避關聯(lián)交易決策程序和信息披露要求。
董事會下設的（）（）或?qū)ｉT設立的（）對商業(yè)銀行合規(guī)風險管理進行日常監(jiān)督。
商業(yè)銀行應當加強對信息的（）和（），對各類信息實施分等級安全管理，對信息系統(tǒng)訪問實施權限管理，確保信息安全。
對于實行政府指導價、政府定價的收費項目，商業(yè)銀行有下列哪些情形的，認定為違規(guī)收費行為（）。
商業(yè)銀行（）、（）和（）均承擔內(nèi)部控制監(jiān)督檢查的職責。
代理機構終止營業(yè)的，應收回所有（）。