A.被中國證券會采取證券市場禁入措施尚在禁入期
B.最近36個月內(nèi)受到中國證監(jiān)會行政處罰，或者最近在12個月內(nèi)受到證券交易所公開譴責(zé)
C.因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案偵查或者涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查，尚未有明確結(jié)論意見
D.在其他經(jīng)濟(jì)機(jī)構(gòu)兼職
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.合規(guī)風(fēng)險管理體系的適當(dāng)性和有效性
B.合規(guī)管理職能的有效性和適當(dāng)性
C.績效考核制度、問責(zé)制度和誠信舉報制度的適當(dāng)性和有效性
D.董事會、監(jiān)事會、股東會和高級管理層在合規(guī)管理中的重要性
A.我行工作人員必須在借款人面前填寫合同上的放款賬號與戶名
B.預(yù)簽合同需執(zhí)行嚴(yán)格的雙人面簽，并分別留存與客戶的合影、客戶與存折（或卡）的合影
C.合同簽署授權(quán)人在簽署合同時，要查看雙人面簽的相關(guān)影像資料或影像資料打印版本
D.核實是否執(zhí)行了雙人面簽、合同上所簽賬號與影像資料上賬號是否相符等事宜
A.確定合規(guī)風(fēng)險監(jiān)測對象和目標(biāo)
B.對合規(guī)風(fēng)險進(jìn)行“高、中、低”分類
C.現(xiàn)場檢查或非現(xiàn)場監(jiān)測
D.改善相關(guān)制度、流程和系統(tǒng)，避免同類問題重復(fù)發(fā)生
A.合規(guī)審查
B.制度管理
C.違規(guī)積分
D.合規(guī)報告
A.檢查機(jī)制
B.合規(guī)政策
C.合規(guī)風(fēng)險管理辦法
D.操作規(guī)程
最新試題
違反個人儲蓄匯兌業(yè)務(wù)規(guī)定，有下列哪些情形的，給予告誡或通報批評處理（）。
合規(guī)管理部門應(yīng)制定并執(zhí)行風(fēng)險為本的合規(guī)管理計劃，包括（）等。
違反代收付業(yè)務(wù)規(guī)定，有下列哪些情形的，給予警告至降級處分（）。
違反個人儲蓄匯兌業(yè)務(wù)規(guī)定，有下列哪些情形的，給予警告至降級處分（）。
代理機(jī)構(gòu)所有業(yè)務(wù)憑證，應(yīng)由郵儲銀行統(tǒng)一印制，并嚴(yán)格執(zhí)行郵儲銀行制定的（）、（）、（）、（）等制度。
以下屬于違反柜面業(yè)務(wù)規(guī)章制度的行為是（）。
商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)培育良好的企業(yè)內(nèi)控文化，引導(dǎo)員工樹立（）、（），提高員工的職業(yè)道德水準(zhǔn)，規(guī)范員工行為。
根據(jù)《中國郵政儲蓄銀行代理營業(yè)機(jī)構(gòu)管理辦法》，以下說法正確的是（）。
代理機(jī)構(gòu)終止?fàn)I業(yè)的，應(yīng)收回所有（）。
商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)制定內(nèi)部控制缺陷認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，根據(jù)內(nèi)部控制缺陷的（）和（）劃分內(nèi)部控制缺陷等級。