多項選擇題合規(guī)管理部門應制定并執(zhí)行風險為本的合規(guī)管理計劃,包括()等。

A.特定政策和程序的實施與評價
B.合規(guī)風險評估
C.合規(guī)性測試
D.合規(guī)培訓與教育


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.多項選擇題董事會下設的()()或專門設立的()對商業(yè)銀行合規(guī)風險管理進行日常監(jiān)督。

A.風險管理委員會
B.審計委員會
C.合規(guī)管理委員會
D.內控管理委員會

2.多項選擇題郵儲銀行員工違規(guī)行為處理種類有()

A.紀律處分
B.批評教育
C.組織處理
D.經濟處理

3.多項選擇題商業(yè)銀行()、()和()均承擔內部控制監(jiān)督檢查的職責。

A.內部審計部門
B.內控管理職能部門
C.合規(guī)管理部門
D.業(yè)務部門

4.多項選擇題商業(yè)銀行應當制定內部控制缺陷認定標準,根據內部控制缺陷的()和()劃分內部控制缺陷等級。

A.影響程度
B.發(fā)生的可能性
C.嚴重程度
D.產生的不良后果

5.多項選擇題從全行層面建立健全內部控制評價機制,包括對()、()、()、()等,確保內控評價符合監(jiān)管機構的要求。

A.經營及風險狀況的評價頻率
B.缺陷認定標準
C.質量控制體系
D.監(jiān)督檢查機制

最新試題

以下哪些行為認定為商業(yè)銀行“只收費不服務”()。

題型:多項選擇題

合規(guī)風險識別是指對銀行內部()等進行分析判斷,并且通過收集和整理銀行所有的合規(guī)風險點形成合規(guī)風險類別,以便進一步對合規(guī)風險進行評估和監(jiān)測等系統性活動。

題型:多項選擇題

代理機構所有業(yè)務憑證,應由郵儲銀行統一印制,并嚴格執(zhí)行郵儲銀行制定的()、()、()、()等制度。

題型:多項選擇題

違反個人儲蓄匯兌業(yè)務規(guī)定,有下列哪些情形的,給予警告至降級處分()。

題型:多項選擇題

違反代收付業(yè)務規(guī)定,有下列哪些情形的,給予警告至降級處分()。

題型:多項選擇題

以下屬于違反柜面業(yè)務規(guī)章制度的行為是()。

題型:多項選擇題

郵儲銀行員工有下列哪些違規(guī)行為,直接給予開除處分,或者解除勞動合同()。

題型:多項選擇題

嚴禁預簽()、()、()、()等信貸單證。

題型:多項選擇題

合規(guī)管理部門應制定并執(zhí)行風險為本的合規(guī)管理計劃,包括()等。

題型:多項選擇題

商業(yè)銀行應當培育良好的企業(yè)內控文化,引導員工樹立()、(),提高員工的職業(yè)道德水準,規(guī)范員工行為。

題型:多項選擇題