A.特定政策和程序的實施與評價
B.合規(guī)風險評估
C.合規(guī)性測試
D.合規(guī)培訓與教育
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.風險管理委員會
B.審計委員會
C.合規(guī)管理委員會
D.內控管理委員會
A.紀律處分
B.批評教育
C.組織處理
D.經濟處理
A.內部審計部門
B.內控管理職能部門
C.合規(guī)管理部門
D.業(yè)務部門
A.影響程度
B.發(fā)生的可能性
C.嚴重程度
D.產生的不良后果
A.經營及風險狀況的評價頻率
B.缺陷認定標準
C.質量控制體系
D.監(jiān)督檢查機制
最新試題
以下哪些行為認定為商業(yè)銀行“只收費不服務”()。
合規(guī)風險識別是指對銀行內部()等進行分析判斷,并且通過收集和整理銀行所有的合規(guī)風險點形成合規(guī)風險類別,以便進一步對合規(guī)風險進行評估和監(jiān)測等系統性活動。
代理機構所有業(yè)務憑證,應由郵儲銀行統一印制,并嚴格執(zhí)行郵儲銀行制定的()、()、()、()等制度。
違反個人儲蓄匯兌業(yè)務規(guī)定,有下列哪些情形的,給予警告至降級處分()。
違反代收付業(yè)務規(guī)定,有下列哪些情形的,給予警告至降級處分()。
以下屬于違反柜面業(yè)務規(guī)章制度的行為是()。
郵儲銀行員工有下列哪些違規(guī)行為,直接給予開除處分,或者解除勞動合同()。
嚴禁預簽()、()、()、()等信貸單證。
合規(guī)管理部門應制定并執(zhí)行風險為本的合規(guī)管理計劃,包括()等。
商業(yè)銀行應當培育良好的企業(yè)內控文化,引導員工樹立()、(),提高員工的職業(yè)道德水準,規(guī)范員工行為。