A.董事會
B.監(jiān)事會
C.高級管理層
D.相關(guān)部門
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A.發(fā)生重大的并購或處置事項
B.內(nèi)部制度發(fā)生重大變更
C.營運(yùn)模式發(fā)生重大改變
D.外部經(jīng)營環(huán)境發(fā)生重大變化
A.戰(zhàn)略管理
B.營運(yùn)操作
C.內(nèi)部審計
D.技術(shù)支撐
A.經(jīng)營能力
B.管理水平
C.風(fēng)險狀況
D.業(yè)務(wù)發(fā)展需要
A.制衡性原則
B.審慎性原則
C.相匹配原則
D.全控制原則
A.應(yīng)用反洗錢系統(tǒng)進(jìn)行大額交易和可疑交易的補(bǔ)錄補(bǔ)正，做好大額交易和可疑交易報告工作
B.負(fù)責(zé)指導(dǎo)和督促轄內(nèi)郵政機(jī)構(gòu)和代理網(wǎng)點(diǎn)依法合規(guī)做好大額交易和可疑交易報告工作
C.研究制定本行大額和可疑交易管理辦法、工作流程和控制措施，建立健全大額和可疑交易內(nèi)部控制制度
D.有管理職能的一級支行和營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)組織轄內(nèi)大額和可疑交易工作的宣傳培訓(xùn)和監(jiān)督檢查
最新試題
違反代收付業(yè)務(wù)規(guī)定，有下列哪些情形的，給予警告至降級處分（）。
商業(yè)銀行（）及（）應(yīng)采取有效措施，確保內(nèi)部審計結(jié)果得到充分利用，整改措施得到及時落實(shí)。
合規(guī)風(fēng)險識別是指對銀行內(nèi)部（）等進(jìn)行分析判斷，并且通過收集和整理銀行所有的合規(guī)風(fēng)險點(diǎn)形成合規(guī)風(fēng)險類別，以便進(jìn)一步對合規(guī)風(fēng)險進(jìn)行評估和監(jiān)測等系統(tǒng)性活動。
代理機(jī)構(gòu)終止?fàn)I業(yè)的，應(yīng)收回所有（）。
商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)培育良好的企業(yè)內(nèi)控文化，引導(dǎo)員工樹立（）、（），提高員工的職業(yè)道德水準(zhǔn)，規(guī)范員工行為。
商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)制定內(nèi)部控制缺陷認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，根據(jù)內(nèi)部控制缺陷的（）和（）劃分內(nèi)部控制缺陷等級。
商業(yè)銀行應(yīng)明確合規(guī)風(fēng)險報告路線以及合規(guī)風(fēng)險報告的（）、（）和（）。
以下哪些行為認(rèn)定為商業(yè)銀行“只收費(fèi)不服務(wù)”（）。
嚴(yán)禁預(yù)簽（）、（）、（）、（）等信貸單證。
商業(yè)銀行（）、（）和（）均承擔(dān)內(nèi)部控制監(jiān)督檢查的職責(zé)。