填空題金融機構(gòu)應(yīng)當采取切實可行的措施保存客戶身份資料和交易記錄，便于（）以及（）。

您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

2.單項選擇題根據(jù)《反洗錢法》的規(guī)定，臨時凍結(jié)的期限為：（）

A.24小時
B.48小時
C.二個工作日
D.三個工作日

3.單項選擇題《反洗錢法》中規(guī)定的“反洗錢調(diào)查”是指：（）

A.人民銀行在履行反洗錢行政職責的過程中，為實現(xiàn)特定的反洗錢目的，而實施的收集資料、核實信息的行政行為
B.人民銀行為指導(dǎo)、部署反洗錢工作，而向不特定相對人收集資料、了解情況的調(diào)查行為
C.人民銀行為檢查監(jiān)督執(zhí)行反洗錢規(guī)定的情況，而向特定的行政相對人（金融機構(gòu)以及其他單位和個人）收集資料、核實情況的調(diào)查行為
D.人民銀行為確定可疑交易活動是否屬實、是否涉嫌洗錢犯罪，而向有關(guān)的金融機構(gòu)收集資料、核實信息的調(diào)查行為

4.單項選擇題發(fā)現(xiàn)客戶使用假冒身份證件開立帳戶，應(yīng)該如何處理？（）

A.不給客戶開立帳戶，請他離開；
B.可以給客戶開立帳戶，開立帳戶后報告合規(guī)部；
C.不給客戶開立帳戶，并將該情況報告分行合規(guī)部和保衛(wèi)部。

5.單項選擇題報送重點可疑交易報告的途徑是：（）。

A.由網(wǎng)點在填報可疑交易報告時，關(guān)注程度選擇“03重點可疑”后上報分行
B.由網(wǎng)點填報重點可疑客戶基本情況表和明細表向合規(guī)部報送，獲得同意后，方在反洗錢系統(tǒng)中填報可疑交易報告，關(guān)注程度選擇“03重點可疑”后上報分行。
C.由網(wǎng)點填報重點可疑客戶基本情況表和明細表向人民銀行報送。