判斷題防范操作風險“十三條”規(guī)定,對大額出賬和走賬,手續(xù)上必須按照不同額度設(shè)限,分別由基層行專職一人驗核或由上級行獨立進行復審、批準。
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柜員或現(xiàn)場監(jiān)督員因出差、請假等需離崗時,現(xiàn)金鈔箱和憑證箱必須進行交接,其交接必須在同類型的柜員間進行,交接雙方當面點清所有實物,并在“會計人員工作交接登記簿”中登記,經(jīng)主管會計確認無誤后方可對外營業(yè)。
題型:判斷題
營業(yè)網(wǎng)點現(xiàn)階段使用的印鑒卡無法滿足各柜員需要的,必須由客戶補充多套。如有多余的印鑒卡,可以妥善保存,以供日后使用。
題型:判斷題
保證金按單筆承兌業(yè)務(wù)逐筆開立分戶,建立逐筆對應(yīng)關(guān)系。
題型:判斷題
長期合作的黃金客戶辦理大額轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù),可以不需要領(lǐng)導審批
題型:判斷題
柜員交接應(yīng)堅持的“四到”是指“人到、賬到、款到、重要空白憑證到。
題型:判斷題
缺少人員的情況下,會計主管可以直接操作柜面業(yè)務(wù)。
題型:判斷題
查庫人員履行查庫職責時,查庫登記簿填寫真實、完整,不得有代查代登現(xiàn)象。
題型:判斷題
自助設(shè)備鈔箱管理中,管理員工作調(diào)動時,應(yīng)及時更換密碼。密碼必須不定期更換,每月至少更換一次。
題型:判斷題
上級案防牽頭部門在對分支機構(gòu)的風險事件和案件的調(diào)查過程中,應(yīng)根據(jù)調(diào)查和公安、司法部門的偵查、受理情況,決定以適當?shù)姆绞阶穬攤鶛?quán),不得為逃避責任以民事訴訟替代刑事訴訟。
題型:判斷題
在辦理開戶單位資金支付業(yè)務(wù)時,應(yīng)由開戶單位出具有效支付憑證,柜員不得為印鑒不符的客戶辦理取款業(yè)務(wù)。
題型:判斷題