A.案件和案件隱患
B.風險事件
C.重大內控漏洞
D.員工行為失范
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A.定期談心談話制度
B.干部交流制度
C.崗位輪換制度
D.親屬回避制度
A.違法違規(guī)行為的實施人或參與人對重大風險事件負直接責任
B.事發(fā)機構所在層級管理層負領導責任
C.事發(fā)機構的上級機構高級管理層負管理責任
D.事發(fā)機構所在及以上層級的業(yè)務部門、合規(guī)部門和內審部門負監(jiān)督責任
A.對安全管理制度的執(zhí)行情況進行突擊檢查，提出合規(guī)建議。
B.對各項業(yè)務管理制度執(zhí)行情況進行突擊檢查，及時識別和預警操作風險。
C.對合規(guī)檢查發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為進行現(xiàn)場糾正，提出限期整改意見。
D.督導被查行社對存在問題進行有效整改和責任追究。
A.甲構成挪用資金罪
B.甲構成非國家工作人員行賄罪
C.乙構成非國家工作人員受賄罪
D.對甲應進行數(shù)罪并罰
A.持續(xù)跟蹤法律、規(guī)則、準則和監(jiān)管辦法最新發(fā)展，把握其對經營管理活動的影響。
B.對本行新制定、修改的各項規(guī)章制度、管理辦法進行合規(guī)審核，出具合規(guī)審查意見書。
C.配合合規(guī)主管開展合規(guī)管理人員以及新進員工合規(guī)知識培訓，就合規(guī)問題提供咨詢。
D.按月匯總轄內合規(guī)管理風險問題，建立跟蹤整改臺賬，為合規(guī)檢查崗提供檢查線索。
最新試題
上級案防牽頭部門在對分支機構的風險事件和案件的調查過程中，應根據調查和公安、司法部門的偵查、受理情況，決定以適當?shù)姆绞阶穬攤鶛?，不得為逃避責任以民事訴訟替代刑事訴訟。
每日營業(yè)終了，柜員、現(xiàn)場監(jiān)督員保管的現(xiàn)金、重要單證，由柜員、現(xiàn)場監(jiān)督員雙人清點，雙人核對，雙人裝箱，雙人加鎖，并作好交接登記，確保賬、實、簿相符，做到日清日結。
可以向驗資賬戶出售重要空白憑證。
物品箱中其它項物品主要指印章、鑰匙、重要空白憑證，不包含沒收的假幣。
柜員受理業(yè)務必須以原始憑證為依據，認真審核原始憑證的真實性、合規(guī)性、合法性，無誤后選擇正確交易錄入。
在特殊情況下，經領導同意，重要空白憑證能帶離柜臺使用。
查庫人員履行查庫職責時，查庫登記簿填寫真實、完整，不得有代查代登現(xiàn)象。
柜員臨時有事情，會計主管可以用柜員的操作號辦理業(yè)務。
在辦理開戶單位資金支付業(yè)務時，應由開戶單位出具有效支付憑證，柜員不得為印鑒不符的客戶辦理取款業(yè)務。
碰庫必須是柜員在碰庫監(jiān)督人的監(jiān)督下對尾箱中的現(xiàn)金、重要空白憑證、印章進行清點。