A.檢查時，未拆包裝的憑證需拆開抽查清點，零散的憑證需逐份清點
B.長假前或后的全面檢查可替代當月的一次查庫
C.營業(yè)部經(jīng)理月度查庫時無需拆封清點封包憑證
D.對于已封包的零散憑證，參與封包的內(nèi)控經(jīng)理每周檢查時可無需拆包清點，營業(yè)部經(jīng)理等其他各級人員檢查時仍需拆封清點
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A.網(wǎng)點營業(yè)部經(jīng)理每月及節(jié)日（春節(jié)、國慶）前或后對網(wǎng)點庫、尾箱的有價單證及重要空白憑證實施檢查，每月覆蓋面100%
B.網(wǎng)點內(nèi)控經(jīng)理負責隨機抽查本*網(wǎng)點部分尾箱的有價單證及重要空白憑證是否相符，每周覆蓋面100%
C.二級分行設有金庫的，金庫負責人每月及節(jié)日（春節(jié)、國慶）前或后需對金庫的有價單證及重要空白憑證實施檢查
D.網(wǎng)點內(nèi)控經(jīng)理負責隨機抽查本*網(wǎng)點所有尾箱的有價單證及重要空白憑證是否相符，每周覆蓋面100%
A.有價單證及重要空白憑證登記簿、銷毀清單等無需作為運營檔案妥善保管
B.銀行人員不得違規(guī)代客戶購買有價單證及重要空白憑證
C.對辦理有價單證及重要空白憑證業(yè)務違反上述規(guī)定的，按照《平安銀行員工違規(guī)違紀行為亮牌問責處罰辦法》等有關規(guī)定進行處理，構成犯罪的，移交司法機關依法追究刑事責任
D.非業(yè)務人員不得領用有價單證及重要空白憑證，嚴禁將有價單證及重要空白憑證移作他用
A.支行
B.一級分行
C.一級分行運營管理部
D.總行運營管理部
A.手續(xù)嚴密
B.手續(xù)齊備
C.保證安全
A.征訂
B.保管
C.調(diào)撥
D.銷毀
最新試題
客戶身份資料和交易記錄保存，指銀行等反洗錢義務主體依法采取必要措施將客戶身份資料和交易記錄保存一定期限
我*行可信賴銷售金融產(chǎn)品的金融機構所提供的客戶身份識別結果，不再重復進行已完成的客戶身份識別程序，不用承擔未履行客戶身份識別義務的責任。
向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報告上述可疑行為的具體要求，按照我*行大額交易和可疑交易報告操作規(guī)程的相關規(guī)定執(zhí)行；向人民銀行報告上述可疑行為的具體要求，按照當?shù)厝嗣胥y行分支機構的要求辦理
私自使用柜臺式遠程柜面模式外出辦理業(yè)務的，2年內(nèi)不得再申請遠程柜面操作權限
個人客戶的身份證件或身份證明文件，指政府部門頒發(fā)的能夠確認其身份且附有本人照片的身份證件，或者政府有權機關出具的能夠證明其真實身份的證明文件
洗錢或利用職務或崗位便利為洗錢、恐怖融資活動提供幫助的，除亮牌處罰和取消遠程柜面操作權限外，3年內(nèi)不得再申請遠程柜面操作權限
實際控制人，參考《公司法》規(guī)定，指雖不是公司的股東，但通過投資關系、協(xié)議或者其他安排，能夠實際支配公司行為的人。
客戶為外國政要的，各機構不用了解其資金來源和用途
新版營業(yè)執(zhí)照包含有效期的，應當?shù)怯浻行谛畔?；未包含有效期的，應當以適當形式進行標識
各機構應當勤勉盡責，嚴格執(zhí)行客戶身份識別制度，針對具有不同洗錢或者恐怖融資風險特征的客戶、業(yè)務關系或者交易，采取相應的措施，了解客戶及其交易目的和交易性質(zhì)，無須了解實際控制客戶的自然人和交易的實際受益人