A.分紅宣傳工作不到位，部分地方及行業(yè)媒體關注但未被外部披露的合規(guī)風險事件，導致客戶投訴增加，客戶流失。
B.股金檔案管理不規(guī)范，造成股金檔案遺失。
C.部分轉股后，資格股剩余股數(shù)以及投資股股數(shù)必須符合規(guī)定的最低股數(shù)。
D.批量轉股日前，未確認所有股金賬戶的轉股標志均已通過股金賬戶信息修改交易完成修改，導致批量轉股全部不成功。

A.打印股金繼承登記、轉讓、轉換、銷戶及分紅賬戶關聯(lián)等相關憑證。
B.打印股金證、批量開戶明細、股金分紅賬戶關聯(lián)明細。
C.現(xiàn)金分紅，系統(tǒng)自動根據(jù)股東的入股情況，將分紅金額批量存入客戶的存款結算賬戶。
D.轉贈配股分紅，系統(tǒng)自動根據(jù)股東的入股情況，將分紅金額批量轉入各股東股金賬戶。

A.客戶須持股金證、身份證等相關證件前來柜臺申請辦理股金賬戶銷戶。
B.客戶須填寫股金賬戶銷戶申請書。
C.柜員審核客戶證件等信息，經審核無誤后，則可為客戶辦理股金賬戶銷戶。
D.柜員打印股金證、批量開戶明細、股金分紅賬戶關聯(lián)明細。

A.審核客戶有效身份證件原件是否真實、有效。
B.審核客戶增資擴股申購登記表和發(fā)起人協(xié)議書的認繳股金金額。
C.審核客戶存款賬戶狀態(tài)、介質狀態(tài)等相關信息。
D.審核提供股金證是否真實、有效。

A.對申請資料審核不夠仔細，審查申請資料是否符合制度、章程，審查入股人資格、股本金來源和入股后的股金持股比例是否超過銀監(jiān)部門規(guī)定最高比例。
B.嚴格審核客戶的入股資格，客戶必須持有一定金額的資格股，才能入投資股。
C.股金檔案管理不規(guī)范，造成股金檔案遺失。
D.注意進賬單、結算業(yè)務委托書填寫的收款人是否與支票的收款人一致。