A.對(duì)申請(qǐng)資料審核不夠仔細(xì)，審查申請(qǐng)資料是否符合制度、章程，審查入股人資格、股本金來(lái)源和入股后的股金持股比例是否超過(guò)銀監(jiān)部門規(guī)定最高比例。
B.嚴(yán)格審核客戶的入股資格，客戶必須持有一定金額的資格股，才能入投資股。
C.股金檔案管理不規(guī)范，造成股金檔案遺失。
D.注意進(jìn)賬單、結(jié)算業(yè)務(wù)委托書填寫的收款人是否與支票的收款人一致。

A.通知客戶持有關(guān)證件前來(lái)柜臺(tái)領(lǐng)取股金證。
B.按要求整理股金資料，股金檔案作永久性進(jìn)行保管。
C.股金檔案的移交必須辦理好交接手續(xù)。
D.交易返回，查看需要修改的賬戶已成功。

A.打印股金證、批量開(kāi)戶明細(xì)、股金分紅賬戶關(guān)聯(lián)明細(xì)。
B.創(chuàng)建金融機(jī)構(gòu)客戶號(hào)交易成功提示打印業(yè)務(wù)交易單。
C.交易成功產(chǎn)生16位B.GL賬號(hào)。
D.執(zhí)行結(jié)清交易聯(lián)動(dòng)處理，打印業(yè)務(wù)交易單。

A.各級(jí)稽核監(jiān)督部門
B.各級(jí)會(huì)計(jì)結(jié)算部
C.各級(jí)信息技術(shù)部
D.各級(jí)清算中心

A.經(jīng)辦人應(yīng)當(dāng)在職責(zé)范圍內(nèi)，按照審批人的批示辦理內(nèi)部賬戶資金業(yè)務(wù)；對(duì)于審批人超越授權(quán)范圍審批的業(yè)務(wù)，經(jīng)辦人員有權(quán)拒絕辦理，并及時(shí)向?qū)徟说纳霞?jí)部門報(bào)告。
B.授權(quán)人員應(yīng)當(dāng)對(duì)批準(zhǔn)后的內(nèi)部賬戶資金業(yè)務(wù)進(jìn)行復(fù)核，復(fù)核批準(zhǔn)的范圍、權(quán)限、程序是否正確，手續(xù)及相關(guān)單證是否齊備，金額是否準(zhǔn)確，支付方式是否妥當(dāng)?shù)取?
C.內(nèi)部賬的數(shù)據(jù)錄入及授權(quán)人員應(yīng)認(rèn)真核對(duì)各記賬要素；若發(fā)生內(nèi)部賬的記賬錯(cuò)誤，則按照錯(cuò)賬業(yè)務(wù)處理辦法要求及時(shí)予以更正。
D.內(nèi)部賬的倒退日沖賬要求：沖賬的授權(quán)必須依據(jù)有效憑證進(jìn)行，沒(méi)有有效憑證時(shí)允許憑空進(jìn)行授權(quán)交易。