多項選擇題應(yīng)嚴格按照《招商銀行關(guān)于印發(fā)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法的通知》（以下簡稱“358號文”）第九條的要求，禁止與該條款所列舉情形的客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系。特別針對以下未納入系統(tǒng)管控的情形，應(yīng)重點關(guān)注（）。

A.客戶要求以匿名建立業(yè)務(wù)關(guān)系或進行交易，有證件造假、利用他人證件、證件失效等情況的
B.客戶不配合身份識別、包括但不限于對個人身份信息存在疑義，要求出示輔助證件，個人拒絕出示等
C.個人組織他人同時或者分批開立賬戶，且無合理理由的
D.客戶開戶理由不合理、開立業(yè)務(wù)與客戶身份不相符、有明顯理由懷疑客戶開立賬戶用于倒賣或從事違法犯罪活動等情形
E.采取有效措施仍無法進行客戶身份識別的，或者經(jīng)過評估超過本機構(gòu)風(fēng)險管理能力的，不得與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系或者進行交易


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你可能感興趣的試題

1.多項選擇題異?，F(xiàn)金交易有哪些（）。

A.客戶存在“偽現(xiàn)金”交易行為，經(jīng)勸阻仍然堅持
B.頻繁或大量存取現(xiàn)金，與其身份或經(jīng)營活動不符
C.長期閑置或者很少使用的賬戶突然存取大量現(xiàn)金
D.頻繁或大量進行外幣現(xiàn)鈔交易等
E.其他現(xiàn)金異常行為

2.多項選擇題交易類型涉及定投和購買，產(chǎn)品類型涉及開放式基金、集合理財、信托理財，對于（）不做控制。

A.專戶理財
B.財富分配規(guī)劃
C.養(yǎng)老保障
D.保險理財